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本報(bào)訊(記者 彭露 肖漁) 據(jù)知情人士透露，證監(jiān)會(huì)在券商綜合治理方面將加大力度，對(duì)3月底前不能就挪用保證金和客戶資產(chǎn)等問(wèn)題提交解決辦法的券商，將限制其開(kāi)展部分業(yè)務(wù)。在清理完這些違規(guī)業(yè)務(wù)之后，對(duì)券商的監(jiān)管將進(jìn)入“常規(guī)監(jiān)管期”，兩項(xiàng)與常規(guī)監(jiān)管期相配套的文件有望于10月份正式出臺(tái)。
據(jù)了解，有5家券商因?yàn)闆](méi)有按期完成整改任務(wù)，近期將會(huì)被限制除經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以外的
部分業(yè)務(wù)。此外，還有一些問(wèn)題券商已制定了整改計(jì)劃和時(shí)間表，監(jiān)管部門正根據(jù)具體情況逐家督促其盡快解決問(wèn)題，如不能按期解決問(wèn)題，也將被限制開(kāi)展部分業(yè)務(wù)。
相關(guān)人士評(píng)價(jià)說(shuō)，該措施對(duì)無(wú)力解決問(wèn)題的違規(guī)券商是個(gè)巨大的打擊。但由于截至目前還無(wú)法提出解決辦法的券商已經(jīng)為數(shù)不多，該措施對(duì)券商行業(yè)的影響面不會(huì)太大。
另一位權(quán)威人士分析，這是證監(jiān)會(huì)綜合治理券商的一大措施，盡管綜合治理的任務(wù)不一定今年能悉數(shù)落實(shí)，但是證券公司存在的主要問(wèn)題、一些歷史遺留的問(wèn)題如保證金、個(gè)人債務(wù)等，在今年將都能得到解決。
權(quán)威人士還透露，在逐步清理完這些違規(guī)業(yè)務(wù)之后，監(jiān)管層對(duì)券商行業(yè)的監(jiān)管將進(jìn)入“常規(guī)監(jiān)管期”。目前正在征求意見(jiàn)的《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》和《證券公司凈資本計(jì)算規(guī)則》有望于今年10月份正式出臺(tái)，其中對(duì)經(jīng)紀(jì)類券商凈資本要達(dá)到2000萬(wàn)元，綜合類券商凈資本要達(dá)到2億元的規(guī)定，可能成為一些問(wèn)題券商過(guò)不去的一道坎。
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