廣東證監局排定券商綜合治理時間表

http://whmsebhyy.com 2006年03月12日 14:31 21世紀經濟報道

　　特約記者海躍廣州報道

　　3月10日，廣東證監局召開了轄區證券經營機構監管工作會議。廣東證監局局長劉興強、副局長侯外林出席會議并作了講話。轄區證券公司董事長和總經理、證券營業部、基金公司、證券投資咨詢公司總經理以及有關會計師事務所和資產評估公司負責人共300多人參加了會議。廣東省及有關地市金融辦負責人也應邀出席了會議。

　　會議透露，目前，廣東證監局對券商的督促整改工作已取得階段性成果，與綜合治理前相比，轄內證券公司(未含已處置的廣東證券、民安證券)客戶保證金缺口下降71%，違規理財下降81%，異帳戶國債回購減少100%。

　　2005年,轄區內券商通過細化財務、結算存管等內控制度，建立中央監控系統，優化了交易、財務、法人清算系統。目前廣發、萬聯、廣州、東莞、聯訊等公司已通過由

證監會或廣東證監局牽頭，有關方面專家參加的獨立存管評審，第一證券制訂了第三方存管方案，通過了有關論證。

　　2005年是全國證券公司風險集中爆發的一年，廣東也不例外。

　　資料顯示，廣東轄區內民安證券、廣東證券兩家本地券商和大鵬、亞洲、武漢、北方、天勤、西北等6家異地券商的7家營業部先后被處置。

　　2005年，廣東證監局轄內7家公司中除廣發證券盈利外，其余6家公司全部虧損，7家公司盈虧相抵后，總虧損6000萬元。截至2005年底，轄區內除廣發證券財務經營指標能列入國內同行前10名之外，其余公司大多處于中等或中下水平。

　　不過，在行業處于困境的時候，往往是一些優質券商擴張的良機，廣發證券借參與對有關高危券商的處置，實現跨越式擴張。

　　去年下半年，廣發證券托管并收購武漢證券25家證券營業部及4家證券服務部。最近廣發證券又托管了河北證券的37家證券營業部和31家證券服務部。通過托管、收購，廣發證券業務范圍及市場影響力也深入到了華中、華北地區，大大拓展了市場份額。

　　目前，廣發證券、萬聯證券分別獲得了創新試點類券商和規范類券商資格，走在了創新發展的前列。

　　會議亦提及，證監局轄區內基金公司2005年繼續保持良好的發展勢頭。易方達公司基金份額增長近200億份，是全國份額增長最大的基金公司，旗下的基金科匯2004、2005連續兩年在所有

封閉式基金中凈值增長率排名第一；廣發基金公司則從2004年底的28.37億份增長到2005年底的86.76億份，增長率超過200%，是份額增長最快的基金公司。

　　此次會議上，廣東證監局透露了券商綜合治理目標：

　　到2006年3月末，所有證券公司要全額歸還所挪用的客戶保證金；2006年5月末，要解決違規

理財、股東出資不實和資金占用等違規問題；2006年9月末，存續公司基本化解老風險，并能進入創新試點類或規范類券商的行列；到2006年底，對財務不達標的公司，證監局將依照相關規定建議公司退出市場。

　　侯外林副局長指出，2006年廣東證監局的總體思路是：以證券公司綜合治理工作為核心，以防范化解風險為主要任務，以規范發展為中心目標，改陋制，促創新，全面夯實證券市場發展的基礎，進一步推動轄區證券行業的健康持續發展。


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