證券監管工作實行問責制 76件建議提案都有回音

　　證監會：證券監管工作實行問責制

　　□本報記者 肖漁

　　76件建議、提案，件件有回音。去年，在中國證監會領導“每件必審，親自把關”的高度重視下，證監會將“兩會”代表、委員每件建議、提案的辦理都落到了實處，許多建議

都得以付諸實施。同時，借辦理好建議、提案的機會，各承辦部門也針對一些難點問題認真研究，切實推動了疑難問題的解決，進一步提高了監管水平和效率。

　　堅定不移推進市場健康穩定發展

　　部分人大代表提出，證券市場的生存“關系到金融市場的穩定，社會、政治穩定和國家的安全”，“建議國家應給予證券市場一些相關的扶持力度，引導好證券市場的發展”。

　　證監會在對有關問題認真研究后表示，黨中央、國務院對我國資本市場發展高度重視。證監會將在國務院的領導下，會同國務院相關部門，繼續堅定不移地推進“國九條”的貫徹落實，圍繞“國九條”提出的目標任務，按照立足當前、兼顧長遠、標本兼治的工作思路，采取有效措施，積極穩妥地從根本上解決影響我國資本市場發展的深層次問題和結構性矛盾，促進資本市場的健康、穩定發展。

　　對于去年近百名代表和委員提出的有關股權分置改革的建議和提案，證監會認為，這些建議有力地促進了股改工作的開展。中國證監會將按照黨中央、國務院的部署，及時總結經驗，擴大改革成果，穩步推進股權分置改革進程。

　　加強證券公司風險控制和管理

　　證券公司的正常經營與否將直接影響到證券市場的穩定發展及社會的穩定，部分人大代表和政協委員非常關注目前證券公司的風險控制及管理問題。

　　對此，證監會表示，為大力完善證券公司監管方面的基礎性制度，按照《證券公司綜合治理工作方案》的要求，開展了大量工作，取得顯著成效。一是大力推進客戶交易結算資金存管制度改革，分步推進第三方存管。目前，各證券公司客戶交易結算資金已全面實現獨立存管；二是進一步規范委托理財業務，果斷制止了未經批準的集合理財和三方監管委托理財業務，暫停了新的個人委托理財，對新開展的委托理財業務實行了風險揭示、信息披露、合同報備制度，對經批準的規范的集合委托理財還實行了資金第三方托管制度；三是完善自營業務監控機制；四是穩步實施國債回購制度改革，大幅壓縮了國債回購規模，降低了風險；推出了國債買斷式回購；五是建立、完善風險處置的長效機制，成立了證券投資者保護基金管理公司，初步實現了風險處置的制度化、規范化。

　　穩步發展期貨市場

　　許多人大代表和政協委員對發展我國期貨市場表現出了極大的關心和支持，提出了很好的意見和建議。對此，證監會有關人士表示，在加強市場基礎建設方面，為保證客戶期貨保證金安全，保護投資者合法權益，中國證監會正積極加強和完善期貨保證金安全存管系統建設，研究建立期貨市場投資者保障基金。同時，加緊推進《期貨交易管理暫行條例》的修訂工作。為完善市場品種體系，將積極與有關部門協調，以完善我國的農產品、金屬和能源系列的商品期貨市場為重點，繼續研究推出更多期貨交易新品種，滿足市場需求，為國民經濟發展服務。

　　證券監管工作將實行問責制

　　有政協委員提出的關于在證券監管工作中實行問責制、增強執政能力的提案，引起中國證監會的高度重視。對此，證監會表示，中國證監會對監管工作人員依法履行職責已提出嚴格要求，建立了以監管責任制為主要形式的問責制。今后，將進一步嚴格執法，完善和落實轄區監管責任制，明確和細化相關責任標準、責任考核和獎懲制度，努力做到防患于未然。對于那些因不嚴格履行監管職責，玩忽職守，給國家和人民造成嚴重損失的，將依法追究責任，決不姑息。據統計，2005年，中國證監會共辦理境內證券、期貨市場違法違規案件88件，其中辦結67件，移送公安機關23件。

　　此外，對于代表、委員們提出的促進上市公司規范運作、加大打擊證券違法犯罪工作力度等建議，中國證監會也一一給予答復，并積極進行落實。中國證監會表示，在提高上市公司利潤分配、加強對上市公司控股股東和管理層的制約、完善上市公司監管法規等方面，相關工作已取得積極進展，如《上市公司監管條例》和《上市公司現場監管辦法》等正在草擬之中，這對于提高上市公司的規范運作水平將起到重要作用。