上證所確定06年工作重點 將抓好九項工作

　　積極研究股改后的市場制度與法律完善問題

　　構造分層次市場結構、推動建立完善的做市商制度

　　完善大宗交易、回轉交易、逐步放寬漲跌幅限制

　　完善上市公司治理評級指標體系、推出上市公司治理指數

　　本報訊 (記者 黃婷) 根據中國證監會的總體部署，上海證券交易所日前確定2006年工作的總體思路，即以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導，全面貫徹黨的十六屆五中全會和中央經濟工作會議精神，以科學發展觀統領全局，積極落實《若干意見》，努力確保市場安全運行，穩步推進股權分置改革，進一步強化技術、服務、創新和人才優勢，促進市場持續穩定健康發展。

　　上證所負責人表示，2006年是“十一五”規劃的開局之年，是資本市場改革和發展至關重要的一年，上證所的業務創新、技術系統建設將面臨重要突破。為此，上證所將重點抓好九項工作。

　　一是繼續深入學習實踐“

　　二是強化市場安全運行管理，確保市場安全運行。2006年是上證所有史以來業務創新和技術系統建設最密集的時期，也是股權分置改革的關鍵時期，確保安全運行的任務非常艱巨，為此，上證所將進一步完善有關規章制度，優化運行保障流程，確保市場安全運行。

　　三是穩步推動上市公司股權分置改革進程。在穩定市場的前提下，積極爭取盡早完成股改重點推進階段的各項任務，為市場長期健康發展創造更有利的基礎環境。具體包括，進一步加大對未改革公司的調查走訪摸底力度，加強窗口指導，積極推動未改革公司加快實施改革；深入研究改革中的難點問題，協商解決辦法，幫助重點、難點公司實施股權分置改革；繼續加強主板市場建設，推動部分有條件的上市公司進一步做優做強；積極研究股改后的市場制度與法律完善問題等。

　　四是推動市場創新上新臺階。從新興加轉軌市場的現實出發，根據國際資本市場的發展趨勢，依據從簡單到復雜、從低風險到高風險的原則，不斷設計開發創新產品，具體包括：以基準市場為核心，構造分層次市場結構；以一級交易商機制為基礎，推動建立完善的做市商制度;完善大宗交易、回轉交易，研究建立融資融券制度，逐步放寬漲跌幅限制;開拓衍生品市場，推出備兌權證，完善權證創設工作;全面拓展信息服務、金融產品銷售、多路徑的交易接入等系統、高效、靈活的非交易服務業務;以新交易系統進入測試為契機，擴展多樣化的交易模型和訂單方式;持續進行ETF產品機制創新，規范ETF產品業務流程；以已建成的數據倉庫為基礎，設立“創新實驗室”，以支持日益增加的產品和機制創新需求。

　　五是制定技術發展戰略規劃，穩步推進技術系統優化升級和更新換代，做好新一代交易系統、新一代信息系統、新一代監察系統的建設和知識轉移工作，確保項目進度可控、質量可控、變更可控、風險可控。

　　六是發揮我國集中統一監管體制的優勢，全面加強上市公司、會員單位監管和市場監控，樹立進取、公正、有效率的監管形象。上證所將總結歷年來對上市公司、會員監管及市場監控的經驗，進一步提高及時發現和離線分析涉嫌市場操縱、內幕交易和違反交易所業務規則等異常交易行為的能力，強化違規行為的自律監管力度。同時，將以監管關口前移和“三及時”為指導原則，與監管各方建立市場交易行為監管和風險防范聯動機制，充分發揮我國集中統一監管體制的優勢，提高上證所市場監管工作的影響力。另外，上證所還將完善上市公司治理評級指標體系及實施辦法，適時推出上市公司治理指數；加強會員分類監管，進一步完善會員交易資格管理制度；完善新交易產品的風險評估和監管機制，啟動建立新產品市場風險監控體系試點工作。

　　七是全面貫徹落實公司法、證券法，完善自律監管體制，廣泛參與國際交流，進一步提升上證所在國際同行中的影響力。一方面，按照兩法的精神，上證所將逐項修訂清理業務規則及各類規范性文件，頒布施行新修訂的《交易規則》和《股票上市規則》，研究制定會員管理規則。另一方面，上證所將組建理事會紀律處分委員會，建立復議機制下的和解、調解與行業內的仲裁制度，提升自律監管水平。在此基礎上，上證所還將協助開好東亞及大洋洲交易所聯合會新興市場會議，繼續與國際同行簽署備忘錄，深化合作層次。

　　八是加強債券市場基礎建設，以市場創新推動債券市場發展。密切配合中國證券登記結算有限責任公司完成國債標準券制度改革工作，在保證市場安全的基礎上做好逐步擴大債券市場參與人隊伍等基礎性工作。上證所還將積極開展企業債券市場營銷工作，推動企業債券托管、發行和流通機制的改革；開拓資產證券化市場，吸引更多固定收益品種使用交易所平臺流通、轉讓；建設高效固定收益產品技術支持系統，逐步建設債券市場做市商制度。

　　九是完善內部管理，加強內部控制，完善激勵機制，搞好交易所文化建設。

　　上證所負責人最后強調，上證所將在中國

　　(證券時報)