風(fēng)險(xiǎn)券商治理揭幕 新疆證券被托管

　　本報(bào)訊 中國(guó)證監(jiān)會(huì)新疆監(jiān)管局工作人員17日宣布，新疆證券公司正式由宏源證券股份有限公司托管。曾一度曝出挪用近4億元客戶保證金丑聞的新疆證券公司，在經(jīng)過(guò)長(zhǎng)達(dá)一年的努力后，仍然未能實(shí)現(xiàn)自救。

　　本周已有媒體猜測(cè)，信達(dá)資產(chǎn)管理公司將借助宏源證券之手，對(duì)新疆證券進(jìn)行托管重組。但消息一直無(wú)法得到權(quán)威證實(shí)。與監(jiān)管部門、托管雙方的低調(diào)態(tài)度相映照，宏源證券

17日以0．24％的微小漲幅收盤，顯示市場(chǎng)對(duì)此次托管并不驚詫。

　　17日上午，知情人士稱，宏源證券托管新疆證券的消息將于當(dāng)日15時(shí)左右宣布，但記者打電話向新疆證券、宏源證券核實(shí)時(shí)，相關(guān)權(quán)威人士均避而不答。

　　據(jù)悉，早在2005年上半年，就有自治區(qū)相關(guān)工作組進(jìn)駐新疆證券，協(xié)助公司自救、接洽重組。自此，新疆證券工作人員對(duì)相關(guān)消息基本不再發(fā)表看法。

　　新疆證券曾創(chuàng)造了多項(xiàng)區(qū)內(nèi)的第一：1992年3月20日新疆證券公司成立開(kāi)業(yè)，自治區(qū)內(nèi)首家證券交易營(yíng)業(yè)部掛牌營(yíng)業(yè)，新疆證券市場(chǎng)開(kāi)始起步；1992年6月、10月，新疆證券公司先后加入上海、深圳證券交易所，成為新疆在這兩個(gè)交易所的首批異地會(huì)員；1993年3月24日，受上交所委托，新疆證券在自治區(qū)境內(nèi)首次辦理證券賬戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)，新疆第一代股民由此產(chǎn)生。

　　目前，新疆證券公司在全國(guó)擁有24家證券營(yíng)業(yè)部，其中新疆維吾爾自治區(qū)內(nèi)有營(yíng)業(yè)部15家，證券服務(wù)部12家。

　　與全國(guó)100多家證券公司相似，新疆證券公司從2000年以后經(jīng)歷了委托

　　新疆證券公司工作人員透露，新疆證券2000年、2001年就已開(kāi)始挪用客戶保證金，由于證券市場(chǎng)表現(xiàn)不盡如人意，當(dāng)年就沒(méi)有及時(shí)還回去。

　　2005年10月，在4億元保證金“黑洞”問(wèn)題曝出之前，在新疆維吾爾自治區(qū)有關(guān)方面大力支持下，中央?yún)R金公司已與新疆證券大體達(dá)成進(jìn)駐重組意向，但此后重組便再無(wú)聲息。

　　新疆證券一名工作人員認(rèn)為，由于“問(wèn)題券商”大量存在，為了維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定，監(jiān)管部門未必會(huì)采取斷然措施清算“撞線”行為。

　　對(duì)此，西安交通大學(xué)金融系教授李成和說(shuō)，我國(guó)的證券、期貨公司內(nèi)部管理和外部經(jīng)營(yíng)中存在許多漏洞，一些證券、期貨公司面臨信任危機(jī)，若再不加強(qiáng)監(jiān)管，勢(shì)必嚴(yán)重挫傷投資者的積極性，影響中國(guó)資本市場(chǎng)的有序、完善和誠(chéng)信發(fā)展。

　　實(shí)際上，監(jiān)管部門對(duì)此已做出堅(jiān)決回應(yīng)。2005年4月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)下發(fā)《關(guān)于推動(dòng)證券公司自查整改、合規(guī)經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新發(fā)展的通知》；2005年11月，鑒于少數(shù)公司仍然存在不按要求報(bào)備賬戶、整改不力、繼續(xù)違規(guī)增大持倉(cāng)規(guī)模等問(wèn)題，中國(guó)證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)發(fā)《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》，再次要求加強(qiáng)證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管。

　　據(jù)悉，2005年下半年后，我國(guó)共有15家高風(fēng)險(xiǎn)證券公司受到處置，其中14家已被關(guān)閉。