證監(jiān)會(huì)狗年首批罰單 閩發(fā)證券兩高管將永別股市

　　同時(shí)關(guān)閉西北、天勤、興安三家券商，閩發(fā)證券兩高管將永別股市

　　 商報(bào)訊(記者 劉杰)

　　曾經(jīng)在全國(guó)鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)的閩發(fā)證券案已經(jīng)謝幕半年多了，盡管債權(quán)兌付工作已經(jīng)完成，但證監(jiān)會(huì)對(duì)原任高管的處罰決定遲遲沒(méi)有對(duì)外公布，如何處置造成90億元巨大窟窿的

這些“蛀蟲(chóng)”一直是人們關(guān)注的焦點(diǎn)。

　　狗年的第二個(gè)工作周，中國(guó)證監(jiān)會(huì)的一份行政處罰決定書(shū)揭曉了答案，5名原高管被吊銷證券從業(yè)資格證書(shū)，10名高管被處以市場(chǎng)禁入的處罰，其中2人被處以股市“極刑”——永久性市場(chǎng)禁入。同樣的重典還被用于治理其他違規(guī)券商上，因違反《證券法》相關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)同時(shí)宣布關(guān)閉西北、天勤、興安等3家券商。

　　閩發(fā)證券原高管

　　被判“極刑”

　　因挪用巨額客戶保證金導(dǎo)致巨額虧損，2005年7月8日，證監(jiān)會(huì)關(guān)閉了

　　由于調(diào)查取證過(guò)程漫長(zhǎng)，對(duì)于閩發(fā)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰決定，證監(jiān)會(huì)遲遲沒(méi)有開(kāi)出。不過(guò)，處罰決定并沒(méi)有來(lái)得太晚，本周三，證監(jiān)會(huì)在其網(wǎng)站上公布了11條處罰決定書(shū)，閩發(fā)證券原高管的處罰決定被高高置頂。

　　在這份處罰決定書(shū)中，張曉偉、黃玉麟、羅雄、周反美、林瑾、廖宙群、江虹、楊勝利、張宏、昌琳等10人榜上有名。依據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定�熥C監(jiān)會(huì)決定吊銷周反美、昌琳、林瑾、廖宙群、楊勝利的證券從業(yè)資格證書(shū)。此外，還依法對(duì)上述責(zé)任人和其他責(zé)任人實(shí)施市場(chǎng)禁入行政監(jiān)管措施。

　　據(jù)記者了解，根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將對(duì)張曉偉、黃玉麟實(shí)施永久性市場(chǎng)禁入，對(duì)羅雄、江虹實(shí)施10年市場(chǎng)禁入，對(duì)周反美、昌琳、林瑾實(shí)施5年市場(chǎng)禁入，對(duì)廖宙群、楊勝利、張宏實(shí)施3年市場(chǎng)禁入。

　　此外，證監(jiān)會(huì)還表示，閩發(fā)證券案件涉嫌犯罪部分，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)移送司法機(jī)關(guān)。證監(jiān)會(huì)將視司法機(jī)關(guān)的處理情況并根據(jù)證監(jiān)會(huì)調(diào)查結(jié)果對(duì)相關(guān)責(zé)任人做出處理。

　　證監(jiān)會(huì)披露

　　閩發(fā)證券“三宗罪”

　　在公布處罰決定的同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)關(guān)閉前閩發(fā)證券存在的問(wèn)題進(jìn)行了披露。

　　經(jīng)證監(jiān)會(huì)查明，閩發(fā)證券主要存在三方面的違法行為。其一，挪用巨額客戶保證金。1997年以來(lái)�熼}發(fā)證券累計(jì)挪用客戶保證金68筆�熇塾�(jì)發(fā)生額為30.085億元。截至2004年4月30日�熼}發(fā)證券保證金缺口總額為14.09億元。其二，未按規(guī)定將委托理財(cái)業(yè)務(wù)和挪用保證金行為納入會(huì)計(jì)核算。其三，閩發(fā)證券天津六緯路營(yíng)業(yè)部為客戶違規(guī)開(kāi)戶買賣國(guó)債。此外�熼}發(fā)證券還存在操縱證券交易價(jià)格、違規(guī)委托理財(cái)?shù)冗`法行為。

　　證監(jiān)會(huì)表示，對(duì)閩發(fā)證券的行為嚴(yán)重違反《證券法》、《會(huì)計(jì)法》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定。基于此，對(duì)相關(guān)責(zé)任人做出了上述處罰決定。

　　券商整治

　　需加大司法懲處力度

　　除了閩發(fā)證券之外，西北證券、天勤證券和興安證券的名字也出現(xiàn)在此次被罰名單中。雖然3家券商違規(guī)方式不盡相同，但都面臨同樣的命運(yùn)——關(guān)閉。

　　這其中，西北證券是由于在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中存在挪用客戶交易結(jié)算資金、客戶債券的行為，且數(shù)額大，嚴(yán)重違反了《證券法》的規(guī)定，因此被證監(jiān)會(huì)取消證券業(yè)務(wù)許可并責(zé)令其關(guān)閉的。而天勤證券和興安證券被責(zé)令關(guān)閉的原因同為挪用客戶交易結(jié)算資金。

　　不過(guò)，對(duì)上述三家券商相關(guān)違法行為責(zé)任人員的處理也沒(méi)有同期出臺(tái)，證監(jiān)會(huì)表示將另行做出。

　　盡管證監(jiān)會(huì)對(duì)券商治理祭出了重拳，對(duì)閩發(fā)證券相關(guān)負(fù)責(zé)人的處罰還觸及了證監(jiān)會(huì)的“極刑”，但業(yè)內(nèi)人士表示，目前證監(jiān)會(huì)的處罰力度仍顯不夠。該人士指出，盡管證監(jiān)會(huì)歷年來(lái)動(dòng)用行政處罰和經(jīng)濟(jì)處罰的手段處理了不少違法違規(guī)案件，但是證券市場(chǎng)的違規(guī)犯罪卻總是“按下葫蘆浮起瓢”，甚至連“禁入”極刑也沒(méi)有嚇退利欲熏心的前赴后繼者，這充分說(shuō)明了“以政代法”、“以罰代刑”并不是好辦法。只有嚴(yán)刑峻法才能制止犯罪，單純靠擴(kuò)大證監(jiān)會(huì)行政權(quán)力的“監(jiān)管監(jiān)管再監(jiān)管”非但不利于建立一個(gè)法制健全法治嚴(yán)明的健康市場(chǎng)，而且也不利于市場(chǎng)走出政策市、走向市場(chǎng)化。

　　他認(rèn)為，隨著證監(jiān)會(huì)執(zhí)法權(quán)限與手段的進(jìn)一步充實(shí)，證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門共同加強(qiáng)對(duì)