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早報記者 孫立云 責任編輯 夏峰
中國證監會副主席、中國證券業協會會長莊心一日前在北京表示，證券行業不能重犯經歷過的錯誤和教訓。莊心一表示，在證券市場轉折的2006年，證券公司要努力實現五個轉變。
莊心一是日前在中國證券業協會第三屆常務理事會第五次會議作出上述表態的。莊心一指出，2006年是新《證券法》頒布實施的第一年，也是中國證券市場關鍵轉折年。在這樣的形勢下，證券公司要努力實現以下轉變：一是經營理念的轉變。要切實把實踐證明不符合社會主義市場經濟要求、不符合行業發展規律的觀念、習慣消除干凈，樹立起能夠保障行業持續健康發展的新理念。行業經歷過的錯誤和教訓決不能重犯。切膚之痛之后要刻骨銘心，要形成“抗體”，形成“基因”。
二是內控機制的轉變。要從證券公司綜合治理過程中查找出的制度缺陷和管理漏洞入手，建立一套符合證券公司業務特點和規范經營需要的，在公司運行各環節、全過程真正發揮作用的風險控制制度，制度建設決不能再搞自欺欺人、害人害己的“表面文章”、“形同虛設”。
三是經營模式的轉變。證券行業要保持生機和活力，必須通過創新不斷完善經營模式。目前，已經有一批證券公司正在實踐中探索，有的取得了初步成效，但經營模式轉型是一項系統工程，除了外部環境之外，公司內部必須進行配套的基礎建設，在內部治理、組織架構、人員素質、制度設計、風險控制安排等方面，都要適應業務轉型和創新發展的需要，厚積才能薄發。
四是行業風貌的轉變。當前證券行業的整體信譽與形象已有所轉變，一批優質證券公司信譽正在提升。業內各機構要通過專業服務、誠信經營、遵紀守法、維護客戶合法權益等具體活動，不斷改善形象，共同形成新行風，樹立良好品牌，讓社會各界感受到證券行業正在發生積極的變化，從而取得公眾的信任和支持。
五是行業自律的轉變。協會要抓住機遇，組織和帶動全行業，扎實有效地開展工作，進一步提升行業自律水準，不斷提高證券業自我管理、自我服務的能力和效率。
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