莊心一要求證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽署自律公約

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一要求證券咨詢業(yè)必須守住道德底線63家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽署自律公約

　　本報(bào)北京電 (記者 于揚(yáng)) “證券咨詢行業(yè)必須守住道德底線，對(duì)試圖突破行業(yè)道德底線的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將采取有力措施加強(qiáng)監(jiān)管”。在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)日前舉辦的《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)自律公約》的簽約儀式上，中國(guó)證監(jiān)會(huì)副主席莊心一對(duì)63家簽約機(jī)構(gòu)這樣強(qiáng)

調(diào)。協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)黃湘平還透露，繼組織簽署自律公約后，下一步，協(xié)會(huì)還將起草并出臺(tái)會(huì)員制業(yè)務(wù)媒體節(jié)目聽(tīng)證辦法和糾紛調(diào)解辦法等配套措施。

　　簽約儀式上，莊心一形象地表達(dá)出對(duì)證券咨詢行業(yè)發(fā)展的期望：“希望你們像維護(hù)自己的家園一樣維護(hù)證券市場(chǎng)；像保護(hù)自己的家族聲譽(yù)一樣維護(hù)行業(yè)整體信譽(yù)；像愛(ài)惜自己的健康一樣維護(hù)公司品牌；像對(duì)待自己的父母一樣對(duì)待客戶；不要為一時(shí)一事砸了自己的牌子，毀壞了行業(yè)的名聲�！彼�說(shuō)，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)就規(guī)范會(huì)員制業(yè)務(wù)達(dá)成共識(shí)，向客戶和社會(huì)作出莊嚴(yán)承諾，這是行業(yè)的一件大事，希望各機(jī)構(gòu)認(rèn)真履行《公約》，用共同的行動(dòng)，擔(dān)負(fù)起發(fā)展證券市場(chǎng)、振興行業(yè)的責(zé)任。他對(duì)行業(yè)發(fā)展還提出三點(diǎn)要求：

　　第一，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)按照“業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)化，人員職業(yè)化、運(yùn)作商業(yè)化、技術(shù)現(xiàn)代化和管理規(guī)范化”的要求不斷提高咨詢服務(wù)水平。證券咨詢行業(yè)是證券市場(chǎng)不可或缺的一部分，它的作用在成熟市場(chǎng)上是隨著市場(chǎng)發(fā)展而趨強(qiáng)的，是一個(gè)有生命力、有前途的行業(yè)。但是，如何適應(yīng)市場(chǎng)發(fā)展、能否滿足市場(chǎng)需求是對(duì)行業(yè)生命力的嚴(yán)峻考驗(yàn)。依靠自身切實(shí)提高服務(wù)質(zhì)量、維護(hù)行業(yè)信譽(yù)，才是行業(yè)持續(xù)發(fā)展的基礎(chǔ)所在。

　　第二，積極行動(dòng)起來(lái)，認(rèn)真貫徹落實(shí)《會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》。暫行規(guī)定和自律規(guī)則是在總結(jié)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，經(jīng)過(guò)反復(fù)論證形成的，證券投資咨詢機(jī)構(gòu)也做了相應(yīng)承諾，因此必須認(rèn)真執(zhí)行、保證效果，把業(yè)務(wù)的規(guī)范管理落到實(shí)處。

　　第三，證券投資咨詢行業(yè)必須守住道德底線，合力打擊危害行業(yè)利益的行為。會(huì)員制業(yè)務(wù)是近年出現(xiàn)的業(yè)務(wù)模式，監(jiān)管和自律制度不可能解決所有問(wèn)題。但是，為維護(hù)行業(yè)利益，監(jiān)管機(jī)構(gòu)將嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為，對(duì)試圖突破行業(yè)道德底線的行為也將采取有力措施加強(qiáng)監(jiān)管。

　　就后續(xù)措施，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)副會(huì)長(zhǎng)黃湘平還表示，下一步協(xié)會(huì)還將起草會(huì)員制業(yè)務(wù)媒體節(jié)目聽(tīng)證辦法和糾紛調(diào)解辦法。他說(shuō)，起草并簽訂《公約》是非常重要的自律措施之一，也是協(xié)會(huì)自律管理工作的一次創(chuàng)新嘗試。證券投資咨詢機(jī)構(gòu)要樹(shù)立行業(yè)榮譽(yù)感，增強(qiáng)工作責(zé)任心，把維護(hù)投資者合法權(quán)益落到實(shí)處。

　　據(jù)悉，63家證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人在《公約》上簽字，并承諾遵守《公約》，規(guī)范開(kāi)展會(huì)員制證券投資咨詢業(yè)務(wù)。