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本報訊 日前，中國證監會對漢唐證券有限責任公司(以下簡稱漢唐證券)和福建閩發證券有限責任公司(以下簡稱閩發證券)違反證券法律法規案調查處理完畢。
經中國證監會查明，截至2004年9月3日，漢唐證券挪用客戶交易結算資金共計241371.46萬元。依據《證券法》和中國證監會的有關規定，吊銷負有責任的高管人員吳克齡和宋建生的證券從業資格證書，吊銷吳克齡、宋建生、叢蔚和劉家明高管任職資格，對吳克齡
和宋建生處以警告并罰款3萬元。同時，對漢唐證券董事長吳克齡、總裁宋建生、財務總監劉家明及資金管理中心總經理金斌實施永久性市場禁入，對代總裁叢蔚實施3年市場禁入。
另經中國證監會查明，閩發證券存在以下違法行為：1997年以來，閩發證券累計挪用客戶保證金68筆，累計發生額為30.085億元。截止2004年4月30日，閩發證券保證金缺口總額為14.09億元；未按規定將委托理財業務和挪用保證金行為納入會計核算等。依據《證券法》的有關規定，中國證監會決定吊銷周反美、昌琳、林瑾、廖宙群、楊勝利的證券從業資格證書。同時，對張曉偉、黃玉麟實施永久性市場禁入，對羅雄、江虹實施10年市場禁入，對周反美、昌琳、林瑾實施5年市場禁入，對廖宙群、楊勝利、張宏實施3年市場禁入。
(侯捷寧)
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