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本報記者 莊少文
為配合新《公司法》、《證券法》的實施，深交所日前完成了《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《深圳證券交易所交易規(guī)則》修訂工作。
據(jù)介紹，本次《股票上市規(guī)則》最大的變化是依據(jù)《證券法》所確立的新的上市發(fā)
行體制及授予交易所上市審核權的規(guī)定，對上市、暫停上市、恢復上市和終止上市相關章節(jié)作了修訂和調(diào)整，明確了上市、暫停和終止上市的條件，增加了上市文件、上市審核程序及上市委員會的規(guī)定，建立了上市復核程序及程序。另一項重要修訂是，規(guī)定了要求提交股東大會審議的擔保事項，并增加擔保事項的披露內(nèi)容。《股票上市規(guī)則》還在以下方面作了修訂和補充：第一，將信息披露監(jiān)管對象擴大至實際控制人等相關信息披露義務人；第二，修訂董事、監(jiān)事和高級管理人員轉讓股份的規(guī)定，要求其及時公告所持公司股份變動情況；第三，增加董事和高級管理人員書面確認、監(jiān)事審核定期報告的要求；第四，改革了停牌制度中的若干規(guī)定，取消了半年度報告的例行停牌，突出警示性停牌的作用；第五，增加了對相關信息披露義務人的處罰條款。
《交易規(guī)則》的修訂主要包括三方面內(nèi)容：一是在交易方式、交易品種、回轉交易、融資融券等方面作了修訂，在規(guī)則層面為下一步市場創(chuàng)新預留了空間，體現(xiàn)了規(guī)則的前瞻性；二是充分利用《證券法》賦予交易所的市場監(jiān)管權力，明確了交易所對異常交易行為進行重點監(jiān)控的各種情形和相關監(jiān)管措施，進一步提高了交易所的市場監(jiān)管能力；三是在吸收并進一步完善中小企業(yè)板行之有效的開盤開放式集合競價、收盤集合競價、交易公開信息披露制度、異常波動停牌制度等各項制度創(chuàng)新基礎上，增加五種市價申報方式，并對大宗交易制度在交易價格、交易時間、交易品種和交易機制等方面進行了完善，進一步提高了交易所多元化交易服務的水平。
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