證監(jiān)會(huì)發(fā)布凍結(jié)查封實(shí)施辦法

http://whmsebhyy.com 2006年01月03日 15:27 21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道

　　透明度監(jiān)管或成重點(diǎn)

　　見習(xí)記者胡欣

　　北京報(bào)道

　　凍結(jié)、查封，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管多了兩件“新武器”。

　　2005年12月30日，證監(jiān)會(huì)頒布《凍結(jié)、查封實(shí)施辦法》，辦法與新《證券法》一道于2006年起實(shí)施。

　　曾有“證監(jiān)會(huì)行政執(zhí)法工作成績(jī)顯著”的報(bào)道稱，證監(jiān)會(huì)成立13年以來公布了438個(gè)行政處罰決定，其中構(gòu)成犯罪移送司法機(jī)關(guān)查處的案件共86件，占全部行政處罰的五分之一強(qiáng)。

　　行政處罰雖多，承擔(dān)刑事責(zé)任的判例卻很少，投資者獲得民事賠償舉步維艱。諸如，造假大王銀廣夏起死回生、達(dá)爾曼長(zhǎng)期上演空城計(jì)、江蘇瓊花“罌粟花”等案件最終都難以給中小投資者滿意的結(jié)果。

　　“棒子很粗，舉得也很高，打下來的機(jī)會(huì)卻很小。”

北京大學(xué)法學(xué)院白建軍教授打了一個(gè)形象的比喻。在他看來，執(zhí)法不力是主要原因，而證據(jù)不足則是執(zhí)法不力的重要原因。

　　凍結(jié)、查封兩項(xiàng)新入庫(kù)的“有力武器”可能是解決問題的有效辦法。

　　該辦法規(guī)定了實(shí)施凍結(jié)、查封措施的五類情形，明確規(guī)定被視為可能轉(zhuǎn)移、隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的情形，并詳細(xì)規(guī)定可視為凍結(jié)、查封的對(duì)象。

　　針對(duì)此前有人士對(duì)證監(jiān)會(huì)“既當(dāng)原告又當(dāng)法官”的擔(dān)憂，證監(jiān)會(huì)人士表示，“該項(xiàng)權(quán)力的運(yùn)用會(huì)相當(dāng)謹(jǐn)慎。”《辦法》不但為當(dāng)事人設(shè)置了多渠道的救濟(jì)措施，而且對(duì)實(shí)施凍結(jié)、查封直接責(zé)任人員和主管人員有嚴(yán)格限制，未按《辦法》規(guī)定實(shí)施的將面臨行政處分直至刑事責(zé)任。

　　在獲取“準(zhǔn)司法權(quán)”同時(shí)，根據(jù)新《證券法》對(duì)證監(jiān)會(huì)、交易所法定職權(quán)的重新界定，上市監(jiān)管、交易制度設(shè)計(jì)、產(chǎn)品創(chuàng)新等職權(quán)下放證券交易所。

　　此前，滬深交易所發(fā)布權(quán)證上市、交易、創(chuàng)設(shè)相關(guān)規(guī)則，標(biāo)志著由交易所主導(dǎo)產(chǎn)品創(chuàng)新時(shí)代的到來，“產(chǎn)品創(chuàng)新權(quán)”，新證券法將之界定為交易所的法定職權(quán)。

　　元旦前，上海證券交易所傳來《股票上市規(guī)則》修訂完畢，證監(jiān)會(huì)原則通過的消息。上證所《交易規(guī)則》也在修改之中。

　　一系列新規(guī)則的頒布表明，隨著新《證券法》的實(shí)施，證監(jiān)會(huì)監(jiān)管重點(diǎn)正在發(fā)生轉(zhuǎn)變。

　　中國(guó)人民大學(xué)金融研究所所長(zhǎng)吳曉求表示，完成股改后證券市場(chǎng)面臨的監(jiān)管問題有所不同，特別是證券監(jiān)管的法律基礎(chǔ)因《公司法》、《證券法》的修訂而發(fā)生變化。此背景下，包括發(fā)行、上市、交易退市、并購(gòu)等一系列綜合監(jiān)管制度的重點(diǎn)將發(fā)生變化，證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管重點(diǎn)將由“全面監(jiān)管”轉(zhuǎn)向“透明度監(jiān)管”。

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