05年問題券商治理劃上句號 海通托管興安證券

　　本報記者 張勇 上海報道

　　興安證券的被托管為2005年監管層對問題券商的治理劃上了句號。最近幾日，海通證券托管了這家黑龍江省惟一的綜合類證券公司。

　　海通方面有關人士告訴本報，興安證券之所以被托管主要是因其嚴重違規重組及挪

用客戶資產。

　　事實上，這是一家僅有3年歷史的證券公司。它成立于2002年4月，注冊資本金7.15億元人民幣，總部分別位于哈爾濱和上海，其前身是黑龍江省內三家券商和一家證券登記公司的證券部門。

　　公司股東主要為黑龍江省電力開發公司、天津南開戈德股份有限公司、黑龍江省辰能哈工大高科技風險投資有限公司、天津科技發展投資總公司、天津國際商場有限公司、哈藥集團有限公司、黑龍江省投資總公司等七家企業。

　　據曾在興安證券工作過的一位人士介紹，黑龍江省在2000年之前存在著眾多的中小券商，不僅規模不成氣候，經營也存在不小的問題。為了改變這種局面，2000年9月，黑龍江省政府致函中國證監會，建議將黑龍江省證券公司、齊齊哈爾市證券有限公司、牡丹江證券公司和黑龍江省證券登記公司合并重組為新的興安證券公司。

　　當年11月證監會原則上同意了黑龍江省的提議，省政府同時派員進駐即將合并的四家公司。次年3月四家公司簽訂了《興安證券有限責任公司合并重組協議》，決定黑龍江省證券、齊齊哈爾證券、牡丹江證券分別解散，三家公司的全部資產和負債并入重組后的興安證券，其所屬的證券營業部變更為興安證券的證券營業部。

　　但這份協議并沒有獲得證監會的完全同意，在證監會2002年3月25日關于同意興安證券開業的函(證監機構字［2002］84號)中規定：黑龍江省證券公司、牡丹江證券公司和黑龍江證券登記公司三家證券公司合并重組，并吸收其他出資共同組建興安證券有限責任公司，待興安證券開業后三個月內，再收購齊市證券的證券類資產和證券營業部。

　　2002年8月15日，黑龍江省派駐齊齊哈爾證券的負責人游彬以法定代表人的名義，與興安證券簽署了《資產轉讓合同》。合同約定，齊齊哈爾證券依零價格轉讓原則，轉讓等值資產與負債給興安證券。

　　就是這份《資產轉讓合同》給興安證券的重組制造了麻煩。

　　2003年4月7日，剛剛成立一周年的興安證券被提起訴訟。原齊齊哈爾證券股東黑龍江寰島雄鷹實業有限公司，要求興安證券賠償因非法侵占齊齊哈爾證券的證券類資產和證券營業部，給該公司造成的損失共計5100萬元。

　　目前該起訴訟的結果尚不得而知，但知情人士透露，興安證券很可能因此被清查出重組之前經營中的不少問題，這也是該公司最終遭遇被托管命運的重要原因之一。

　　另一方面，興安證券在近兩年證券市場持續低迷的環境下也舉步維艱。2005年年初，為減輕經營壓力，該公司位于上海的業務總部就從浦東陸家嘴繁華的金融中心遷 至上海郊區。

　　海通證券的人士也向本報證實：雖然他們進入興安證券的時間很短，但初步的財務清理之后就已經發現該公司可能存在著較為嚴重的挪用客戶資產的情況。

　　興安證券現有的22家營業部和29家證券服務部基本上分布在黑龍江省內，這些機構也都將在被托管之后接受財務清查。