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《中國證監會凍結、查封實施辦法》2006年1月1日起正式施行
本報北京電 (記者 于揚) 中國證監會主席尚福林12月30日簽署第28號主席令，發布《中國證券監督管理委員會凍結、查封實施辦法》。作為新《證券法》的配套措施，該辦法自2006年1月1日起和新《證券法》同時生效。依據《辦法》，證監會在對證券違法案件調查、審理或執行時，發現涉案當事人存在四種情形之一的，即可實施凍結、查封措施。證監會有
關人士表示，將運用這一強有力武器，堅決打擊違法行為，切實保護投資人財產和權益。
這四種情形分別是：已經轉移、隱匿違法資金、證券等涉案財產的；可能轉移、隱匿違法資金、證券等涉案財產的；已經隱匿、偽造、毀損重要證據的；可能隱匿、偽造、毀損重要證據的。證監會案件調查部門、案件審理部門及派出機構在對證券違法案件進行調查、審理或者執行時，對存在以上四種情形之一、或其他需要及時凍結、查封的情形，可以申請凍結、查封。
據證監會有關負責人介紹，新《證券法》明日起即正式施行，按照國際通行制度，此次《證券法》修改賦予了證券監管機構一定的行政執法權，而最重要的執法手段之一就是凍結、查封權。為規范這兩項權力的行使，作為新《證券法》的配套措施，此次以部門規章的形式發布《辦法》具有重要的意義：它有利于嚴格執法程序，避免權力濫用，它將權力的行使過程公之于眾，有利于監管部門主動接受市場和全社會的監督。同時，它還可以讓廣大市場參與人知道，對于違法行為，證監會將會運用這一強有力的武器，堅決予以打擊，切實保護投資人的財產和權益。
據悉，凍結、查封的對象主要包括涉案當事人的違法資金、證券等涉案財產及重要證據。作為執法程序的規定，《辦法》的核心內容主要是解決誰申請、誰審查、誰決定、誰執行、誰監督的問題，嚴格規定證券監管機關凍結、查封和限制證券買賣的實施步驟，保障執法過程的規范化，提高相關措施的實施效率。
為保護當事人的合法權益，《辦法》還多渠道地設置了六大救濟措施：一是當事人在實施凍結查封時，有權陳述和申辯；二是賬戶被凍結后，證券持有人提出出售部分或者全部被凍結證券的請求，經審查認為確有必要的，可以將該部分或者全部被凍結證券解凍；三是當事人提供相應擔保的，經中國證監會主要負責人批準，可以解除凍結、查封措施；四是涉案當事人對凍結、查封決定不服的，可依法向證監會申請行政復議；五是當事人申請停止執行并經批準的，可以停止執行凍結、查封措施；六是證監會未按規定程序實施凍結、查封，給當事人的合法財產造成重大損失的，當事人可以依法提出行政賠償。
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