上市公司董事會秘書培訓(xùn)實施細(xì)則

　　為貫徹落實國務(wù)院《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，適應(yīng)上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制工作的需要，切實提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運(yùn)作，按照《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》的要求，特制定《上市公司董事會秘書培訓(xùn)實施細(xì)則》。

　　一、培訓(xùn)目的

　　1.全面了解證券市場規(guī)范運(yùn)作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；

　　2.了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風(fēng)險意識、創(chuàng)新意識和規(guī)范運(yùn)作意識；

　　3.加強(qiáng)對《上市規(guī)則》等相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，提高上市公司信息披露質(zhì)量，規(guī)范上市公司運(yùn)作，提升執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)，強(qiáng)化勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作意識；　　

　　4.通過崗位資格培訓(xùn)與后續(xù)教育培訓(xùn)相結(jié)合，規(guī)范上市公司董事會秘書的執(zhí)業(yè)行為。崗位資格培訓(xùn)側(cè)重于規(guī)范性教育，后續(xù)教育培訓(xùn)側(cè)重于證券市場新的政策法規(guī)的輔導(dǎo)以及具體運(yùn)作中重點(diǎn)和熱點(diǎn)問題的剖析。

　　二、培訓(xùn)對象

　　各上市公司董事會秘書和公司證券事務(wù)代表

　　培訓(xùn)為資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)兩種類型。資格培訓(xùn)的對象是初次參加培訓(xùn)的上市公司董事會秘書和公司證券事務(wù)代表。后續(xù)培訓(xùn)的對象是已通過資格培訓(xùn)的現(xiàn)任上市公司董事會秘書和公司證券事務(wù)代表。

　　上市公司董事會秘書和公司證券事務(wù)代表必須參加由證券交易所舉辦的崗位資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

　　三、組織形式

　　1、培訓(xùn)組織

　　上海、深圳證券交易所負(fù)責(zé)培訓(xùn)組織工作，包括課程設(shè)計、師資選擇、場所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護(hù)等。

　　按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制要求，各派出機(jī)構(gòu)配合上海、深圳證券交易所落實上市公司董事會秘書培訓(xùn)工作�！�

　　2、師資安排

　　上市公司董事會秘書培訓(xùn)的師資來源主要由中國證監(jiān)會、證券交易所的專業(yè)人員組成，根據(jù)需要適當(dāng)聘請部分知名學(xué)者及專業(yè)人士。

　　3、教學(xué)安排

　　上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)均采用網(wǎng)上自學(xué)與集中授課、輔導(dǎo)、考核相結(jié)合的形式。證券交易所在組織上市公司董事會秘書培訓(xùn)前，應(yīng)將培訓(xùn)教材和培訓(xùn)通知提前掛在“上市公司專區(qū)”網(wǎng)頁，由董事會秘書下載教材自學(xué)，并按培訓(xùn)通知的要求集中參加授課、輔導(dǎo)、考試。

　　證券交易所每年不定期舉辦上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)，資格培訓(xùn)的時間每次不少于36學(xué)時，后續(xù)培訓(xùn)時間每次不少于24學(xué)時。

　　4、考核安排

　　上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)及后續(xù)教育培訓(xùn)考核，按照考試成績、培訓(xùn)出勤率、誠信記錄等綜合評定。

　　經(jīng)考核合格，由證券交易所發(fā)放上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)證書或后續(xù)教育培訓(xùn)證書。

　　上市公司董事會秘書培訓(xùn)記錄通過證券交易所上市公司高級管理人員培訓(xùn)專欄對外公布。

　　四、培訓(xùn)內(nèi)容

　　1、上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)內(nèi)容

　　(1)　通過資格培訓(xùn)使董事會秘書明確基本職責(zé)，掌握信息披露的要求；熟悉電子化信息披露工作；了解其他相關(guān)的業(yè)務(wù)知識。

　　(2)　強(qiáng)化董事會秘書的任職資格。通過學(xué)習(xí)明確董事會秘書的權(quán)利、義務(wù)和法律責(zé)任；掌握《上市規(guī)則》及其它信息披露相關(guān)規(guī)定；熟悉上市公司停、復(fù)牌、特別處理、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市、并購重組等業(yè)務(wù)；了解中國證監(jiān)會、證券交易所審核股票上市、配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)換企業(yè)債券的程序及要點(diǎn)。

　　(3)　定期報告的披露。通過學(xué)習(xí)熟悉中國證監(jiān)會《信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則》和《信息披露編報規(guī)則》中對年度報告、半年度報告及季度報告內(nèi)容與格式的規(guī)定，以及證券交易所發(fā)布的關(guān)于定期報告披露的要求。

　　(4)　上市公司信息披露電子化。通過學(xué)習(xí)掌握定期報告電子文件的制作和報送，公告上網(wǎng)披露的要求，信息披露流程等內(nèi)容。

　　(5)　了解其他相關(guān)的業(yè)務(wù)。通過學(xué)習(xí)了解上市公司與投資者關(guān)系管理的基本知識，了解證券登記、存管、結(jié)算及證券帳戶管理等相關(guān)業(yè)務(wù)。

　　2、上市公司董事會秘書后續(xù)培訓(xùn)內(nèi)容

　　通過后續(xù)培訓(xùn)使董事會秘書掌握證監(jiān)會、證券交易所頒布的信息披露最新規(guī)定；了解定期報告及日常信息披露中存在的主要問題；熟悉上市公司財務(wù)、會計、審計等相關(guān)的制度，上市公司再融資政策及募集資金使用的規(guī)定。

　　(1)　《上市規(guī)則》及信息披露相關(guān)規(guī)定的新內(nèi)容。通過學(xué)習(xí)掌握中國證監(jiān)會、證券交易所最新頒布的信息披露規(guī)定。

　　(2)　上市公司再融資與募集資金使用。通過學(xué)習(xí)了解上市公司再融資與募集資金使用的基本規(guī)范要求。

　　(3)　信息披露監(jiān)管及案例分析。結(jié)合信息披露具體案例的剖析，全面理解信息披露的真實性、準(zhǔn)確性、及時性和完整性的要求，了解信息披露中存在的主要問題。

　　(4)　財務(wù)、會計、審計新規(guī)則的學(xué)習(xí)。通過學(xué)習(xí)了解上市公司定期報告中涉及的財務(wù)、會計、審計的最新規(guī)定，財務(wù)報表分析技巧等。

　　(5)　提高上市公司董事會秘書勤勉盡責(zé)、規(guī)范運(yùn)作的守法意識。

　　(6)　通過優(yōu)秀上市公司董事會秘書信息披露經(jīng)驗介紹和相互交流，取長補(bǔ)短，共同促進(jìn)信息披露質(zhì)量的提高。

　　五、其他

　　本培訓(xùn)實施細(xì)則適用于中國證監(jiān)會規(guī)劃部署、證券交易所組織實施的上市公司董事會秘書資格培訓(xùn)和后續(xù)培訓(xùn)。

　　本培訓(xùn)實施細(xì)則由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負(fù)責(zé)解釋。

　　本培訓(xùn)實施細(xì)則自發(fā)布之日起實施。