上市公司獨立董事培訓實施細則

http://whmsebhyy.com 2005年12月27日 13:18 證券時報

　　為貫徹落實國務院《關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》精神，適應上市公司轄區(qū)監(jiān)管責任制工作的需要，切實提高上市公司管理水平，規(guī)范上市公司運作，按照《上市公司高級管理人員培訓工作指引》的要求，特制定《上市公司獨立董事培訓實施細則》。

　　一、培訓目的

　　1.　全面了解證券市場規(guī)范運作基本要求、最新政策法規(guī)以及完整法規(guī)框架；

　　2.　了解資本市場發(fā)展的現(xiàn)狀、問題與趨勢，樹立風險意識、創(chuàng)新意識和規(guī)范運作意識；

　　3.　了解公司治理的基本原理與原則，樹立科學管理董事會的基本理念，明確上市公司獨立董事的權(quán)利、義務與責任，強化責任意識，提升職業(yè)道德；

　　4.　通過宏觀經(jīng)濟政策、投資決策、發(fā)展戰(zhàn)略、財務管理等基礎課程的學習，提升基礎管理能力，提高對宏觀政策的理解和把握能力；

　　5.　通過上市公司管理、運作、發(fā)展經(jīng)驗的交流，以及海外及境內(nèi)上市公司案例分析，樹立科學管理理念，樹立誠信、守法、創(chuàng)新理念。

　　二、培訓對象

　　各上市公司獨立董事

　　三、組織形式：

　　(一)培訓組織

　　1、上海、深圳

證券交易所負責培訓組織工作，包括課程設計、師資選擇、場所安排、考試組織、證書發(fā)放、資料信息維護等。

　　2、按照上市公司轄區(qū)監(jiān)管責任制要求，各派出機構(gòu)配合上海、深圳證券交易所落實上市公司獨立董事的培訓工作。

　　3、上市公司獨立董事培訓采取集中授課方式進行。各上市公司獨立董事必須參加任職資格培訓和后續(xù)培訓并獲得資格證書才能上崗。

　　(二)課時安排

　　上市公司獨立董事上崗前必須參加集中授課，獲得資格證書。任職2年內(nèi)至少參加一次后續(xù)培訓。每次集中授課不少于30學時。

　　(三)師資安排

　　授課老師包括中國證監(jiān)會、證券交易所、高校、其他專業(yè)機構(gòu)的專業(yè)人士。

　　(四)考核安排

　　采取集中現(xiàn)場考核的方式。各參加集中授課的學員，須在課程結(jié)束后參加現(xiàn)場集中筆試，成績合格方能獲得資格證書。考核結(jié)果記入上市公司獨立董事資料庫。參加集中授課學習，學員須認真學習、積極思考，并踴躍參加討論和交流。

　　四、培訓內(nèi)容

　　(一)　規(guī)范運作模塊：

　　1.上市公司治理現(xiàn)狀及最新政策趨向

　　2.上市公司運作的法律框架、法律問題以及獨立董事行為規(guī)范

　　3.上市公司信息披露規(guī)范

　　4.獨立董事指導意見與案例分析

　　5.上市公司監(jiān)管情況分析

　　(二)　管理戰(zhàn)略與資本運作模塊：

　　1.獨立董事必須具備的財務理念和財務風險意識

　　2.科學管理董事會

　　3.關聯(lián)交易與民企擔保案例分析以及獨立董事的作用

　　4.收購兼并管理辦法及案例

　　5.再融資政策分析及發(fā)審制度改革

　　6.危機上市公司分析

　　7.ST公司與退市公司案例分析

　　8.薪酬、績效評估與薪酬委員會的運作

　　9.上市公司

股票期權(quán)案例與方案設計

　　10.獨立董事如何分析并參與決策企業(yè)的商業(yè)計劃、發(fā)展戰(zhàn)略與經(jīng)營規(guī)劃

　　(三)　交流模塊：參觀企業(yè)；獨立董事交流；商務禮儀。

　　五、其他

　　本培訓實施細則適用于中國證監(jiān)會規(guī)劃部署、證券交易所組織實施的上市公司獨立董事資格培訓和后續(xù)培訓。

　　本培訓實施細則由中國證監(jiān)會上市公司監(jiān)管部負責解釋。

　　本培訓實施細則自發(fā)布之日起實施。

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