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證監(jiān)會(huì)昨發(fā)文規(guī)范會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)
【本報(bào)訊】(記者王軻真)中國(guó)證監(jiān)會(huì)昨日發(fā)布《會(huì)員制證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》，自2006年1月1日起施行，全面規(guī)范證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的服務(wù)，保護(hù)投資者的合法權(quán)益。
根據(jù)暫行規(guī)定的要求，會(huì)員制機(jī)構(gòu)必須具備證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員資格。會(huì)員制機(jī)構(gòu)只能在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在的省、自治區(qū)、直轄市招收會(huì)員(超出此范圍的會(huì)員為“異地會(huì)員”)，不得招收異地會(huì)員。媒體欄目策劃人員、媒體分析師、指導(dǎo)投資者操作的人員，必須具備證券投資咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格；董事長(zhǎng)、高管人員、部門(mén)負(fù)責(zé)人以及從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)推廣、客戶(hù)服務(wù)的人員，必須通過(guò)證券從業(yè)資格考試，并由所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)備案。
規(guī)定嚴(yán)禁會(huì)員制機(jī)構(gòu)及人員在注冊(cè)地及分支機(jī)構(gòu)所在地之外招收異地會(huì)員；出租、出借公司及執(zhí)業(yè)人員的資格證書(shū)，或以租賃、承包方式開(kāi)展會(huì)員制業(yè)務(wù)；以“黑馬推薦”等方式明示或暗示投資者一定獲得投資收益，或以“免費(fèi)贈(zèng)股”等營(yíng)銷(xiāo)方式招攬業(yè)務(wù)；以夸大、虛報(bào)薦股業(yè)績(jī)等方式(包括以推薦的個(gè)股市場(chǎng)表現(xiàn)代替推薦的證券組合的市場(chǎng)表現(xiàn))，進(jìn)行不實(shí)、誘導(dǎo)性的廣告宣傳及營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，或傳播其他虛假、片面和誤導(dǎo)性的信息；直接代客操作，或與客戶(hù)約定分享投資收益或者分擔(dān)投資損失；買(mǎi)賣(mài)本機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票；與關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)及其人員、有關(guān)利害關(guān)系人達(dá)成一致行動(dòng)，操縱證券價(jià)格；在做出評(píng)價(jià)、預(yù)測(cè)和推薦之前，為自己或關(guān)聯(lián)方進(jìn)行交易提供相關(guān)信息；為自己、關(guān)聯(lián)方及特定客戶(hù)的利益，做出有損其他客戶(hù)和投資者利益的推薦；與相關(guān)媒體、通訊服務(wù)機(jī)構(gòu)及其他合作方進(jìn)行咨詢(xún)服務(wù)收入分成。
對(duì)違反有關(guān)法規(guī)和本《規(guī)定》要求的執(zhí)業(yè)和從業(yè)人員，責(zé)令公司追究?jī)?nèi)部責(zé)任；情節(jié)嚴(yán)重的，采取取消執(zhí)業(yè)或從業(yè)資格、市場(chǎng)禁入等處罰措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。對(duì)違法機(jī)構(gòu)，將視情況采取批評(píng)、停業(yè)、不予通過(guò)年檢等監(jiān)管措施；涉嫌構(gòu)成犯罪的，移送司法機(jī)關(guān)。未取得證券投資咨詢(xún)相關(guān)資格的機(jī)構(gòu)和人員，非法從事會(huì)員制業(yè)務(wù)及其他證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的，將會(huì)同工商、公安等部門(mén)予以嚴(yán)肅查處。
作者:記者 王軻真 編輯:
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