西北證券被托管 安陽(yáng)鋼鐵巨額國(guó)債失控謎團(tuán)解開(kāi)

　　臨近歲末，券商清理的步伐又有所加快。12月9日收市后，西北證券各營(yíng)業(yè)部收到了證監(jiān)會(huì)的托管通知，西北證券由于違規(guī)經(jīng)營(yíng)被南京證券托管。托管方南京證券將于近日進(jìn)入西北證券進(jìn)行交接工作，托管期間，西北證券的證券經(jīng)紀(jì)以及相關(guān)業(yè)務(wù)將正常進(jìn)行。2003年重組時(shí)，總裁馬世兵號(hào)稱要將西北證券打造成“中國(guó)美林證券”的夢(mèng)想也隨之破碎。

　　據(jù)西北證券今年上半年的財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，公司凈虧損為2545.3萬(wàn)元，利潤(rùn)總額為-763

9.5萬(wàn)元。一位知情人士對(duì)記者透露，西北證券違規(guī)的主要問(wèn)題還是挪用客戶保證金，及挪用國(guó)債進(jìn)行回購(gòu)交易，且數(shù)額巨大。資金斷裂后，引發(fā)了安陽(yáng)鋼鐵(資訊 行情 論壇)1.8億國(guó)債失控事件曝光，使得西北證券雪上加霜。知情人士更透露說(shuō)，其實(shí)2003年的重組就已經(jīng)使西北證券埋下了隱患。

　　私募基金北融集團(tuán)隱身幕后

　　2000年12月，寧夏證券合并寧夏伊斯蘭國(guó)際信托投資公司、寧夏信托投資公司、銀川市信托投資公司的證券類資產(chǎn)并增資擴(kuò)股，更名西北證券，注冊(cè)資本7.26億元。當(dāng)時(shí)其資產(chǎn)總額為21.2億元，凈資產(chǎn)達(dá)7.68億元，有營(yíng)業(yè)部20余家。

　　2002年，正值德隆系擴(kuò)張其金融版圖，它借助伊斯蘭信托重組的機(jī)會(huì)，掌控了伊斯蘭信托40.38%的股權(quán)，并通過(guò)伊斯蘭信托將手伸向了西北證券。德隆系浸入西北證券的當(dāng)年，其凈資產(chǎn)就已縮至5.43億元，并出現(xiàn)了2.16億元的巨額虧損。于是，作為第一大股東的德隆，準(zhǔn)備強(qiáng)行重組西北證券。但西北證券原管理層已對(duì)德隆心生抗拒，從2003年上半年開(kāi)始，由寧夏自治區(qū)人民政府成立了西北證券重組領(lǐng)導(dǎo)小組，啟動(dòng)了西北證券的重組工作。

　　牽頭組團(tuán)接盤(pán)的是民間知名的私募基金深圳北融投資集團(tuán)，由它扮演了擠走德隆的角色。而接下三家上市公司股東(寧夏恒力(資訊 行情 論壇)、大元股份(資訊 行情 論壇)、吳忠儀表(資訊 行情 論壇))全部股權(quán)的，則是河北寶碩集團(tuán)和天津市政投資有限公司，兩公司都與北融集團(tuán)達(dá)成了合作協(xié)議。

　　據(jù)了解，在重組談判期間，德隆的當(dāng)家人唐萬(wàn)里曾親赴銀川，與重組領(lǐng)導(dǎo)小組的負(fù)責(zé)人討論西北證券重組，但寧夏政府最終還是選擇了出價(jià)更高的北融集團(tuán)。由于雙方商定按西北證券注冊(cè)資本7.26億元的5%溢價(jià)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓，為此，北融集團(tuán)花費(fèi)了7.62億元才將西北證券收入囊中。

　　公開(kāi)的資料顯示，身為北融集團(tuán)總裁的馬世兵，當(dāng)時(shí)憑借自己做私募基金多年的號(hào)召力，組建了一支陣容強(qiáng)大的智囊團(tuán)來(lái)幫助他完成收購(gòu)西北證券的夙愿，他曾試圖花5年時(shí)間將西北證券打造成“中國(guó)美林證券”。但業(yè)內(nèi)人士一直懷疑馬世兵用來(lái)收購(gòu)西北證券的資金存在問(wèn)題。

　　玩沒(méi)了安陽(yáng)鋼鐵1.8億

　　不少人一定還對(duì)今年11月8日安陽(yáng)鋼鐵一則叫人摸不著頭腦的公告記憶猶新。11月8日，安陽(yáng)鋼鐵發(fā)布公告稱：“經(jīng)查，我公司于2002年8月份利用暫時(shí)閑置募集資金購(gòu)買(mǎi)的國(guó)債1.8億元，已失去控制，存在重大風(fēng)險(xiǎn)。公司目前正在采取措施追索，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)正常。”然而一個(gè)多月以來(lái)，安陽(yáng)鋼鐵面對(duì)外界的重重質(zhì)疑，竟然未做出任何公開(kāi)、合理的解釋。惟一正面的回應(yīng)是稱“公司正在全力處理此事，等有結(jié)果了，一定會(huì)公告”。

　　據(jù)知情人士透露，使得安陽(yáng)鋼鐵這1.8億國(guó)債失去控制的，正是西北證券。它在這起1.8億國(guó)債失控事件中扮演了主要角色。記者從安陽(yáng)鋼鐵內(nèi)部了解到，安陽(yáng)鋼鐵在2002年8月曾在某證券公司購(gòu)買(mǎi)國(guó)債，但后經(jīng)一位中間人的介紹，西北證券許諾予以其高息，因此，安陽(yáng)鋼鐵將1.8億資金轉(zhuǎn)到西北證券做委托理財(cái)。西北證券按照事先的約定，將高額利息付給了安陽(yáng)鋼鐵，但安陽(yáng)鋼鐵又把這部分利息繼續(xù)委托給西北證券進(jìn)行理財(cái)。后來(lái)，由于投資失誤，這筆委托理財(cái)資金遭到了損失。安陽(yáng)鋼鐵沒(méi)有及時(shí)向西北證券要回該筆委托理財(cái)資金，因此，在西北證券出事之后，這筆委托理財(cái)資金被平了賬，導(dǎo)致安陽(yáng)鋼鐵平白無(wú)故少了1.8億元。

　　據(jù)了解，目前安陽(yáng)鋼鐵已經(jīng)向公安機(jī)關(guān)就該筆國(guó)債失去控制一事報(bào)案，因?yàn)榘碴?yáng)鋼鐵認(rèn)為，西北證券的行為存在詐騙的嫌疑。但業(yè)內(nèi)律師認(rèn)為，安陽(yáng)鋼鐵屬于自愿委托理財(cái)，因此，西北證券并不存在詐騙的事實(shí)。

　　東方鉭業(yè)(資訊 行情 論壇)也是西北證券的受害者之一。今年4月25日，東方鉭業(yè)公告稱，其與西北證券簽訂了為期一年的《委托投資國(guó)債協(xié)議書(shū)》，將自有資金3000萬(wàn)元委托西北證券進(jìn)行國(guó)債投資。合同現(xiàn)已到期，但應(yīng)收委托投資收益差額90萬(wàn)元及委托投資本金3000萬(wàn)元由于西北證券的原因未能到期收回。有媒體報(bào)道稱，東方鉭業(yè)未能按時(shí)收回3000萬(wàn)元委托理財(cái)款項(xiàng)，正是由于西北證券的資金賬戶暫時(shí)被凍結(jié)造成的。

　　南京證券任重道遠(yuǎn)

　　西北證券的托管方為南京證券，成立于1990年12月。作為一個(gè)地方性的綜合類證券公司，南京證券的營(yíng)業(yè)部集中在江蘇省內(nèi)及周邊省份，營(yíng)業(yè)部數(shù)量只有17家，規(guī)模并不算大。但根據(jù)公開(kāi)的資料顯示，南京證券的運(yùn)行情況一直比較良好，2002年公司的利潤(rùn)總額在全國(guó)券商中排名第14位。截至2003年底，資產(chǎn)規(guī)模為23.3億元，凈資產(chǎn)7.24億元，在全行業(yè)繼續(xù)不景氣的情況下，仍實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)2010.6萬(wàn)元。并且，南京證券還是首批7家規(guī)范類券商之一。

　　據(jù)西北證券的一位內(nèi)部工作人員透露，托管工作進(jìn)行得非常快，南京證券已經(jīng)全面托管了西北證券各地的營(yíng)業(yè)部，并且部分債務(wù)處理的工作已經(jīng)完成。但對(duì)其北京總部，南京證券卻不愿意接手，因此西北證券北京總部，目前還沒(méi)有進(jìn)行托管的實(shí)質(zhì)性交接工作。

　　業(yè)內(nèi)人士分析認(rèn)為，按照以前的操作模式，南京證券最后可能收購(gòu)西北證券，這也正好為其向全國(guó)性券商的行列邁出了一大步。因?yàn)槲鞅比�商的營(yíng)業(yè)部分布較廣，正好可以彌補(bǔ)南京證券的弱勢(shì)。但他同時(shí)指出，西北證券目前的問(wèn)題還沒(méi)有調(diào)查清楚，究竟有多大的窟窿需要補(bǔ)還不好說(shuō)，所以南京證券的工作仍然任重道遠(yuǎn)。

　　商報(bào)記者 苗燕