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建立應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制以適應(yīng)監(jiān)管新要求
在強(qiáng)化研究力量和解決客戶投訴的同時(shí)，公司建立了適應(yīng)監(jiān)管要求的應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制，以更好地解決客戶投訴受理問(wèn)題。據(jù)了解，在部分投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的過(guò)程中，有時(shí)會(huì)出現(xiàn)業(yè)務(wù)人員違規(guī)承諾收益，或推薦股票給客戶并造成較大損失，客戶在幾經(jīng)交涉未果后，投訴至監(jiān)管部門(mén)，要求對(duì)公司業(yè)務(wù)員嚴(yán)加懲處的情況。出于維護(hù)投資者利益的考慮，該公司
針對(duì)投訴處理環(huán)節(jié)的問(wèn)題，建立了應(yīng)急反應(yīng)機(jī)制及責(zé)任制體系，每件投訴都有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，一跟到底，明確承諾3個(gè)工作日的投訴解決期限，一周內(nèi)將處理結(jié)果上報(bào)地方監(jiān)管部門(mén)。
據(jù)介紹，在吸收借鑒國(guó)外專(zhuān)業(yè)咨詢(xún)公司先進(jìn)經(jīng)營(yíng)管理模式的基礎(chǔ)上，該公司引進(jìn)了國(guó)內(nèi)外基金公司先進(jìn)的管理模式，強(qiáng)化價(jià)值發(fā)現(xiàn)與風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，建立了一套科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)?shù)耐顿Y決策及風(fēng)險(xiǎn)控制體系。由稽核部充當(dāng)投資決策委員會(huì)決議的執(zhí)行監(jiān)督部門(mén)，對(duì)分析師向客戶發(fā)出的各種投資咨詢(xún)建議進(jìn)行即時(shí)監(jiān)控，檢查推薦的股票是否在股票池內(nèi)、會(huì)員的總體持倉(cāng)比例是否超過(guò)限額、會(huì)員的個(gè)股持倉(cāng)比例是否超過(guò)限額，一旦發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，立即進(jìn)行稽核并上報(bào)公司相關(guān)部門(mén)。對(duì)于客戶投訴，稽核部均在第一時(shí)間調(diào)查處理，并第一時(shí)間把會(huì)員的意見(jiàn)、建議反饋給公司相關(guān)部門(mén)，以便改進(jìn)工作，提高服務(wù)質(zhì)量。
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