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□ 本報記者 莊少文 吉菲菲
11月29日，深圳證監局召開轄區證券公司監管工作會議。
來自國信證券、招商證券等17家證券公司的董事長、獨立董事、董事會下各專業委員會召集人、監事長、經營班子所有成員、財務負責人、合規負責人以及經紀、投行、自營
、資產管理、清算等重要部門的負責人230多人參加了會議。深圳市副市長陳應春、深交所副總經理戴文華出席了會議并講話。深圳證監局局長張云東在會上作了主題發言。張云東希望轄區證券公司抓住綜合治理的機遇，切實理順公司的組織架構，改善治理結構和內控管理，在組織創新的基礎上加強業務創新，研究市場，培育產品，培養有自己特色的核心競爭力。
會上，張云東表示，2006年深圳證監局將在機構監管方面開展以下幾項主要工作：
一是積極推進轄區證券公司綜合治理工作。將逐家督促證券公司落實整改計劃；推進優質、合規公司創新發展，做大做強；加強高管人員管理，落實問責制；整治虛假信息、加強信息披露；主動處置風險，推動券商之間的資源整合。預計轄區證券公司在完成綜合治理后，優質券商的業務及規模的集中度將明顯提高，1/3券商的資產和營業收入規模占轄區券商總規模的70%以上，轄區大中型券商初步具備核心競爭力。
二是加強轄區證券公司動態風險監控。將繼續完善經營管理信息月報制度，實行重要會議列席制度，實行客戶資產數據定期采集、核對制度。
三是繼續做好年報審計監管，鞏固摸底核查的工作成果。今后的審計監管將在全面鋪開的同時有針對性、有側重點地開展；加強審計過程監管，做好督導和實時跟蹤檢查。同時，將加大對存在重大審計問題公司的責任追究。其一，要求各公司在適當考慮提高審計費用的同時，聘請審計質量過硬的會計師事務所進行審計；其二，將對審計工作不予積極配合、弄虛作假的公司相關責任人嚴格實行責任追究；其三，將加大年報審閱工作力度，對未按要求真實反映公司信息的，深圳證監局將指定事務所對年報內容進行復核和重新審計，費用由證券公司支付。
四是積極推進保證金第三方獨立存管。主要將從三方面進行著手。1.鼓勵優質券商帶頭研究、實施第三方獨立存管，對于在此方面做出成績、積累經驗的公司，深圳證監局將在其他各個方面予以政策傾斜；2.設立多銀行第三方獨立存管方案的課題，組織相關專家進行研究，加強對第三方存管工作的技術指導；3.要求各公司以保證金第三方獨立存管為契機，推動證券公司完善治理結構，建立風控機制，規范各項業務流程及制度，糾正不規范行為，改善內部管理，推動證券公司規范發展。
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