深圳證監(jiān)局出措施 不按時完成整改券商將被嚴(yán)處

　　深圳證監(jiān)局推出系列組合措施整治高風(fēng)險證券公司

　　支持優(yōu)質(zhì)券商做大做強(qiáng)并鼓勵收購兼并抗風(fēng)險能力差的公司

　　【本報訊】 (記者 王欣) 記者從昨天深圳轄區(qū)證券公司2005年度監(jiān)管工作會議上獲悉，深圳證監(jiān)局將拿出一系列組合措施，全力落實轄區(qū)證券公司綜合治理實施方案，使轄區(qū)證

券公司全部達(dá)到常規(guī)監(jiān)管狀態(tài)，包括：保證金挪用全部歸還，不規(guī)范業(yè)務(wù)全部清理完畢，凈資本全面達(dá)標(biāo)，其他財務(wù)指標(biāo)達(dá)到監(jiān)管要求。

　　券商違規(guī)業(yè)務(wù)大幅壓縮

　　據(jù)深圳證監(jiān)局張云東局長介紹，

　　從去年年中開始，深圳已經(jīng)全面開展了券商的自查整改、摸底核查工作，并對各類公司及具體券商擬定總體思路和治理措施。目前，轄區(qū)證券公司風(fēng)險底數(shù)基本清晰，賬外經(jīng)營情況已主動整改，虛假信息得到有效遏制；按照金融企業(yè)會計制度要求，絕大多數(shù)公司已根據(jù)實際資產(chǎn)狀況客觀地計提了減值準(zhǔn)備，夯實了資產(chǎn)；證券公司在監(jiān)管政策壓力下，主動彌補(bǔ)挪用保證金，清理違規(guī)業(yè)務(wù)，落實整改工作已全面鋪開。

　　據(jù)統(tǒng)計，近一年內(nèi)深圳券商的違規(guī)業(yè)務(wù)被大幅壓縮，以今年10月底的數(shù)字與去年6月底比較：轄區(qū)公司未到期國債回購余額下降70%；跨賬戶回購下降86%。自營及

　　全力落實整改措施

　　為督促各家證券公司切實整改，深圳證監(jiān)局拿出了一系列組合措施：

　　對存在問題的公司，監(jiān)管部門將“每天問情況、每周看變化、每月做總結(jié)”，強(qiáng)力督促限期整改。對于不按時完成整改計劃，或繼續(xù)弄虛作假和違法違規(guī)的公司，將嚴(yán)肅查處有關(guān)責(zé)任人。

　　為加強(qiáng)高管人員管理，證監(jiān)局還將落實問責(zé)制。在信息披露方面，將建立以審計監(jiān)管為基礎(chǔ)的現(xiàn)場檢查工作制度；建立包括中介機(jī)構(gòu)在內(nèi)的信息披露責(zé)任制度體系；通過嚴(yán)格處罰虛假信息和中介機(jī)構(gòu)審計質(zhì)量問題，遏制虛假信息；試點(diǎn)實施券商的信息披露制度，增強(qiáng)全行業(yè)的信息透明度。

　　鼓勵優(yōu)質(zhì)券商收購、兼并那些規(guī)模小、抗風(fēng)險能力差的公司，推動券商之間的資源整合；鼓勵有實力的國有大集團(tuán)、大公司主導(dǎo)、參與轄區(qū)證券公司的增資擴(kuò)股、重組兼并。

　　據(jù)了解，深圳證監(jiān)局還將通過經(jīng)營管理信息月報制度、重要會議列席制度、客戶資產(chǎn)數(shù)據(jù)定期采集和核對制度，加強(qiáng)轄區(qū)證券公司動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控。

　　做大做強(qiáng)優(yōu)質(zhì)券商

　　在昨天的監(jiān)管會議上，深圳證監(jiān)局對優(yōu)質(zhì)、合規(guī)的證券公司，拿出了一系列措施，鼓勵其做大做強(qiáng)。如積極鼓勵優(yōu)質(zhì)合規(guī)券商通過收購、重組、參與風(fēng)險處置、增資上市等途徑，擴(kuò)大規(guī)模，提高競爭實力；支持券商開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新，爭取參加資產(chǎn)證券化、信托產(chǎn)品、外匯產(chǎn)品、權(quán)證產(chǎn)品、指數(shù)產(chǎn)品等創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)，在改變證券公司經(jīng)營業(yè)務(wù)單一、收入來源狹窄、長期入不敷出問題方面做一些嘗試性的探索。通過綜合治理工作，深圳將促進(jìn)大中型券商的核心競爭力得到全面提高，優(yōu)質(zhì)券商的業(yè)務(wù)及規(guī)模的集中度明顯增強(qiáng)。

　　據(jù)了解，深圳已經(jīng)獲得創(chuàng)新資格的3家證券公司，成功推出了3個集合

　　近一年內(nèi)深圳券商的違規(guī)業(yè)務(wù)被大幅壓縮，以今年10月底的數(shù)字與去年6月底比較：轄區(qū)公司未到期國債回購余額下降70%；跨賬戶回購下降86%。自營及理財業(yè)務(wù)下降37%，其中保底理財規(guī)模下降43%；集中持股的品種減少95%。