|
上證所已暫停相關會員權證經紀業務，并發出通知要求會員加強風險管理
本報上海電(記者 黃婷)為防范權證交易風險、維護市場正常秩序，上證所今日發出《關于加強會員權證經紀業務風險管理的通知》，要求各會員單位在一個月內完成權證經紀業務風險管理的自查工作，并向上證所提交自查報告。
上證所表示，寶鋼權證近期的市場表現異常，上證所市場監察系統在監控中發現寶鋼權證出現異常交易，經過約見談話和現場走訪的初步調查，發現個別會員營業部在權證經紀業務中存在交易前端控制不力、為客戶違規融資等行為，上證所已對相關會員給予了暫停權證經紀業務、責令整改的處分。
通知指出，各會員單位應繼續加強客戶簽署《權證風險揭示書》的自查工作；加強客戶和證券賬戶的管理工作，防范違規借用賬戶交易權證行為；應對所屬營業部交易前端做全面檢查，防范違規融資交易權證行為；會員單位應加強權證T+0交易的風險管理，建立健全權證經紀業務風險管理的規章制度；加強對所屬營業部權證經紀業務的日常監督，按上證所要求及時履行相關報告義務。
上證所強調，各會員單位應嚴格按通知要求，在一個月內完成權證經紀業務風險管理的自查工作，并向上證所提交自查報告。上證所將對會員自查情況進行抽查，一經發現違規行為，將按規定給予紀律處分。
新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
| 
