上證所處罰違規券商

http://whmsebhyy.com 2005年11月09日 07:47 四川在線-華西都市報

　　寶鋼權證(資訊行情論壇)暴漲的謎底昨日揭開：券商為炒家違規融資

　　寶鋼權證近日連續暴漲的謎底終于揭開，昨天上證所關于加強權證經紀業務風險管理的通知顯示，經過有關部門約見談話和現場走訪的初步調查，個別會員營業部在權證經紀業務中確實存在交易前端控制不力、為客戶違規融資等行為。上證所有關人士表示，該所已對相關會員給予了暫停權證經紀業務、責令整改的處分。

　　10月28日以來寶鋼權證累計上漲138%，換手率高達3159%，成交額累計高達150億元。

　　在這些交易中頻頻上榜的是華夏

證券總公司交易部和國信證券深圳紅嶺中路證券營業部。但上證所沒有具體透露處罰的是哪一家營業部。

　　為防范權證交易風險、維護市場正常秩序，上證所近期將要求所有會員單位開展大范圍的自查工作加強會員權證經紀業務風險管理。(劉剛)