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越權轉移客戶股票造成損失
一證券公司被判賠償560萬元
據新華社電 北京市一證券公司未經客戶授權，擅自代理客戶進行股東賬戶轉移，致使客戶遭受嚴重經濟損失。為此，北京市第一中級人民法院日前一審判決這家證券公司及其營
業部共同賠償客戶經濟損失560余萬元。
2002年10月，原告北京搏弈創業投資管理咨詢有限公司(甲方)與被告中期證券經紀有限責任公司北京蘇州街證券營業部(乙方)簽訂客戶開戶書，明確約定如果乙方明知甲方代理人超越授權權限而受理其代理行為的，對因此給甲方造成的損失，乙方將與甲方代理人共同承擔連帶賠償責任。開戶協議簽訂后，搏弈公司陸續向賬戶中存入大量資金并進行了股票交易。
2004年，蘇州街營業部兩次將搏弈公司賬戶中的天士力(資訊 行情 論壇)股票48萬余股，轉移至其他賬戶或蘇州街營業部以外的其他營業部。原告得知后遂以蘇州街營業部工作人員違法違規操作，將搏弈公司賬戶中的股票利用職務之便私自挪走并盜賣為由，將中期證券經紀有限責任公司及其下屬蘇州街營業部告上法庭。
北京市一中院認為，搏弈公司與蘇州街營業部簽訂的開戶協議，未違反國家法律、行政法規的強制性規定，應確認有效。搏弈公司雖在機構客戶授權委托書中授權朱某某作為其證券交易委托代理人，但并未授權朱某某代理進行股東賬戶轉移。因此，蘇州街營業部沒有經過搏弈公司的明確授權而轉移其賬戶中的股票，應根據合同約定和法律規定對因此給搏弈公司造成的直接經濟損失承擔賠償責任。
同時，北京市一中院認為，蘇州街證券營業部還應就搏弈公司的預期利益損失問題承擔賠償責任。搏弈公司的股票被蘇州街營業部轉移，致使其喪失了相應股票的所有權，并進而喪失了依據所有權取得收益的權利，故蘇州街營業部對由此給搏弈公司造成的預期利益損失應承擔賠償責任。
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