中信證券陷入股改投票門營業部代投票非此一家

http://whmsebhyy.com 2005年11月04日 07:26 東方早報

　　早報江蘇專稿楊劍

　　中信證券(資訊行情論壇)江蘇如皋營業部啟東服務部經理陸效東可能沒有料到，他們在處理思源電氣(資訊行情論壇)(002028)股東投票時采取的“非常”手法會引起如此大的波瀾。

　　“投票門”風波

　　10月26日至28日是思源電氣股改方案的網絡投票時間，這對在啟東服務部參加交易、持有其8300股流通股的投資人王先生來說是個機會———在他看來，公司給付的“每10股送3股”的對價太低。26日10時左右，他來到中信證券啟東服務部，按操作程序，通過交易系統投下了反對票。

　　“在發現他投反對票后，服務部就與其溝通，介紹思源電氣

股權分置狀況和發展前景，勸他修改，”昨天上午，陸效東在接受早報記者采訪時說，“當時，他口頭同意改投贊成票———有在現場的3名股民可以作證。”于是，在王不在場的情況下，服務部27日通過柜面系統修改了他的投票，由“反對”改為“贊成”。

　　28日，發現投票已被更改的王在與服務部協調無果后，撥打了深圳證券信息有限公司的股民呼叫中心電話。據該中心提供的電話記錄，王當時稱：“該服務部沒有任何人與我聯系更改投票的事。”在王先生投訴后，呼叫中心向中信證券發傳真核實。

　　中信證券承認此舉違規

　　昨天，中信證券經紀業務部雷經理告訴記者，他是在31日時收到傳真的，隨后要求如皋營業部徹查，并上交情況說明。他表示，這雖然是個案，但暴露了一些人員業務素質不高，違反公司規定的情況。

　　陸效東昨天的回憶則是，該部31日即出面對王的單位領導、妻子、父親“做了工作”，希望王主動打電話給呼叫中心，反饋“此事到此為止”。據陸效東稱，31日，雙方達成諒解，服務部向呼叫中心發送“情況說明”傳真，并出具了由3名股民簽字的說明書。但截至發稿時，記者未得到陸承諾提供的這份傳真件。

　　昨天，王向呼叫中心發送的處理結果被刊登在全景網上，稱“關于如皋營業部啟東服務部向你們的情況說明不屬實。但鑒于該部再三向我進行道歉，態度較誠懇，因此我對他們的行為不再投訴。”

　　改投票無異“選擇自殺”

　　“流通股股東表達意愿很難，現在好不容易有了機會，如果被篡改、歪曲，這對市場信心是個打擊。”對此事，頤合財經首席經濟師張衛星表示，真正的問題在于“營業部管理存在漏洞”，過去挪用客戶保證金，現在出現改投票，這是“選擇自殺”。

　　股改至今，中信“投票門”并不是第一例丑聞。據《第一財經日報》報道，今年8月，某券商的內部辦公系統上出現了發給各分支機構負責人的通知，大意是“為使營業部積極配合該公司股改，鄭州煤電(資訊行情論壇)承諾贊成票達到70%時，每1股贊成票給予營業部0.01元的宣傳推介費，若贊成票達75%，每股宣傳推介費提高到0.03元”。8月15日，鄭州煤電投票結果揭曉，贊成率達到92.49%，按每股3分錢測算，這筆“宣傳推介費”已超過230萬元。

　　張衛星表示，他更擔心“股民沒有投票，營業部代投票”的現象，市場里就有傳言稱某些證券公司營業部被股改公司大股東買通，在開戶者毫不知情的情況下擅自代替散戶投贊成票。“流通股股東的股改參與度本來就在下降，這類事件的發生，對股改結果的合法性、股改的順利推進都會產生不利影響。”

　　相關報道：

　　中信如皋營業部關于擅改投票事件是否在作假證

　　中信證券如皋營業部作出道歉股民不再進行投訴

　　中信證券南通如皋營業部投票作弊事件仍疑竇重重

　　此前報道：

　　中信證券某營業部涉嫌擅改思源電氣股改投票

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