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迄今只有6家券商遞交規范類券商申報材料，預定于6月底發布的首批規范類券商評選結果不得不推遲
本報記者 陸媛 發自北京
“總算能夠符合資格成為規范類券商，我們真是掙扎著爬過來的，可是剩下的不符合
條件的100多家券商怎么辦呢？”本周，一位券商老總飛來北京向證監會機構部匯報完工作，又同中國證券業協會兩位副會長會晤過后，終于吃到了一顆定心丸，但他仍舊為整個券商行業無法尋找到新的盈利模式而感到困惑，也對央行金融穩定局和證監會如何能夠在一個真實全面可靠的平臺上展開救助券商計劃感到擔憂。
迄今只有6家券商遞交規范類券商申報材料，這導致預定于6月底發布的首批規范類券商評選結果不得不推遲，兩家遞交完申報材料的券商人士昨日向《第一財經日報》如此表示。據他們了解，證券業協會本來計劃將規范類券商的評選保持在50家的總體規模，也多次動員申報材料，但目前來看，現實與理想的差距實在過大。
證券業協會工作人員近日也向記者證實：“規范類評選結果已經推遲，但是至于什么時候能出來，我們也不知道。”
部分券商并不積極申報材料，對“生死標簽”不感興趣，這對證監會提出的分類監管提出了挑戰——證監會尚福林主席在6月27日的新聞發布會表示，綜合治理券商工作的核心任務之一就是對券商進行分類監管。
按照證監會對券商分類監管的思路，全國132家券商將被劃分為A、B、C、D四類。綜觀劃分四類券商的標準，重點之一就是對凈資本的要求。A類即從事相關創新活動證券公司類，要求綜合類券商的凈資本要在8億元以上，經紀類券商的凈資本要在1億元以上，獲選A類的券商將在通過審批的前提下有資格從事各項創新活動；B類即規范類，對應要求分別是2億元以上和2000萬元以上，獲選B類的券商有資格參與股票發行詢價、開展資產管理、通過銀行間市場融資等；C類、D類目前并無具體名稱，也無優惠鼓勵措施。據證券業協會證券公司會員部工作人員向記者解釋：“C類為高度風險類，D類為處置類，比如已經托管的券商。”一家券商老總解釋：“換一句直接的話說，C類、D類想自己翻身幾乎沒戲。”他進一步計算說：“就算目前申報規范類的6家券商全部通過，再加上12家創新類券商，也就一共18家，可剩下的114家券商呢？”
另外，券商遞交的申報材料的真實性也值得商榷。一家券商的研究所所長說：“凈資本的硬標準，其實很多家都沒有達到，委托理財的真實漏洞，券商是不會全部寫到申報材料里面的，因為委托理財協議都是秘密簽署，合同也未必合法，有關方面很難據此確定思路、開展治理工作。”如何倒逼出真實的委托理財漏洞？這位研究所所長說：“如果立即發布公告宣布，如果債權人不來登記債權申請補償，就取消債權債務關系，那么所有委托理財馬上浮出水面。因為即使是國企知道自己的委托理財被虧掉，但這部分本金也不能無影無蹤，必須要有所交代。這也正是證券投資者保護基金所要做的事情。”
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按照證監會對券商分類監管的思路，券商將被劃分為A、B、C、D四類，而申請分類的材料內容必須涵蓋主要內容包括：注冊地證監會派出機構就公司客戶交易結算資金獨立存管制度及其實施情況出具的評審意見；派出機構就公司進行風險底數自查、報備自營賬戶和資產管理業務合同、制定整改計劃和清理違規業務等事項出具的監管意見；公司客戶資產管理業務、債券回購業務和證券自營業務情況說明，清理規范方案及其實施情況說明；公司治理、內部控制體系及風險管理制度合理性、有效性、完整性及執行情況說明；公司股東、實際控制人、關聯關系及股東出資到位情況，股權質押情況，向股東及關聯方擔保情況，股東及關聯方占用公司資產情況說明；公司高管人員任職資格情況；公司凈資本等指標的計算表及相關說明；具有證券相關業務資格的會計師事務所審計的公司最近一年或半年會計報表及審計報告等。
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