中信證券股份有限公司關(guān)于召開2005年第二次臨時股東大會的第一次催告通知

　　特別提示

　　本公司及其董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確及完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。

　　重要提示

　　公司申請公司股票自臨時股東大會股權(quán)登記日次一交易日(7月28日)起停牌，如果公司臨時股東大會否決了公司的股權(quán)分置改革方案，公司將申請公司股票于股東大會決議公告日復牌，如果公司臨時股東大會審議通過了公司的股權(quán)分置改革方案，公司將申請公司股票在非流通股東向流通股東支付的公司股份上市交易之日復牌。

　　中信證券股份有限公司于2005年7月5日在在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站等刊登了中信證券股份有限公司第二屆董事會第二十次會議決議公告暨召開2005年第一次臨時股東大會的通知，由于本次股東大會將通過上海證券交易所交易系統(tǒng)向社會公眾股股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》和《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點有關(guān)問題的通知》的要求，現(xiàn)公告本次股東大會的第一次催告通知。

　　(一)會議的基本情況

　　會議召集人：公司董事會。

　　現(xiàn)場會議召開時間為：2005年8月5日下午14：00。

　　網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2005年8月1日-8月5日中上海證券交易所股票交易日的9：30至11：30、13：00至15：00。

　　現(xiàn)場會議召開地點：暫定北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈四層南大廳，以最后一次催告通知為準。

　　會議方式：本次會議采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，本次股東大會將通過上海證券交易所交易系統(tǒng)向社會公眾股股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，社會公眾股股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)行使表決權(quán)。

　　(二)審議事項

　　審議：中信證券股份有限公司股權(quán)分置改革方案。

　　本方案需要獲得參加表決的全體股東所持表決權(quán)的三分之二以上贊成票和參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的三分之二以上贊成票方為通過。

　　流通股股東參加網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程見附件1。

　　(三)流通股股東參加投票表決的重要性

　　1、有利于保護自身利益不受到侵害；

　　2、充分表達意愿，行使股東權(quán)利；

　　3、未參與本次投票表決的流通股股東或雖參與本次投票表決但投反對票的股東，如股東會決議獲得通過，仍須按表決結(jié)果執(zhí)行。

　　(四)獨立董事征集投票權(quán)

　　為保護中小投資者利益，公司獨立董事采取向全體流通股股東征集投票權(quán)的形式，使中小投資者充分行使權(quán)力，充分表達自己的意愿。為此，公司全體獨立董事推舉王彩俊先生、杜蘭庫先生和張緒生先生作為征集人向公司全體流通股股東征集對本次股東大會審議事項的投票權(quán)。有關(guān)征集投票權(quán)具體程序詳見2005年7月5日刊登在《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站上的《中信證券股份有限公司獨立董事征集投票權(quán)報告書》和今日刊登在上述報紙和網(wǎng)站上的公司獨立董事公開征集投票權(quán)的第一次催告通知。

　　(五)表決權(quán)

　　公司股東應(yīng)嚴肅行使表決權(quán)，投票表決時，同一股份只能選擇現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票、征集投票或符合規(guī)定的其他投票方式中的一種表決方式，如果出現(xiàn)重復投票，將按以下規(guī)則處理：

　　1、如果同一股份通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或委托征集人重復投票，以現(xiàn)場投票為準。

　　2、如果同一股份通過現(xiàn)場或委托征集人重復投票，按《中信證券股份有限公司獨立董事公開征集投票權(quán)報告書》的規(guī)定處理，委托人未按規(guī)定撤銷對征集人的授權(quán)委托的，以委托征集人投票為準。

　　3、如果同一股份通過網(wǎng)絡(luò)及委托征集人投票，以委托征集人投票為準。

　　4、如果同一股份多次委托征集人投票，以最后一次委托為準。

　　5、如果同一股份通過網(wǎng)絡(luò)多次重復投票，以第一次網(wǎng)絡(luò)投票為準。

　　(六)催告通知

　　本次臨時股東大會召開前，公司將發(fā)布三次臨時股東大會催告通知，三次催告時間分別為7月18日、7月25日、7月29日。

　　(七)會議出席對象

　　1、截至于2005年7月27日(股權(quán)登記日)交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)束有限責任公司上海分公司登記在冊的公司全體股東。該等股東均有權(quán)參加現(xiàn)場會議或在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。該等股東有權(quán)委托他人作為代理人持股東本人授權(quán)委托書參加會議，該代理人不必為股東。

　　2、公司董事、監(jiān)事和高級管理人員，公司董事會邀請的人員及見證律師。。

　　(八)公司股票停牌、復牌事宜

　　公司申請公司股票自臨時股東大會股權(quán)登記日次一交易日(7月28日)起停牌，如果公司臨時股東大會否決了公司的股權(quán)分置改革方案，公司將申請公司股票于股東大會決議公告日復牌，如果公司臨時股東大會審議通過了公司的股權(quán)分置改革方案，公司將申請公司股票在非流通股東向流通股東支付的公司股份上市交易之日復牌。

　　(九)股權(quán)分置改革方案實施

　　公司本次臨時股東大會如果審議通過股權(quán)分置改革方案，公司股權(quán)分置改革方案將開始實施。

　　(十)現(xiàn)場會議參加辦法

　　1、登記方式：符合第(七)項所述條件的法人股東的法定代表人持加蓋單位公章的法人營業(yè)執(zhí)照復印件、法人股東賬戶卡、本人身份證到公司辦理登記手續(xù)；若委托代理人出席的，代理人應(yīng)持加蓋單位公章的法人營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人出具的授權(quán)委托書、法人股東賬戶卡和本人身份證到公司登記。符合第(七)項所述條件的自然人股東應(yīng)持股東賬戶卡、本人身份證到公司登記，若委托代理人出席會議的，代理人應(yīng)持股東賬戶卡、授權(quán)委托書和本人身份證到公司登記。異地股東可以通過傳真方式登記。

　　2、登記時間：2005年8月3日至2005年8月4日，每日上午9：00至11：00，下午14：00至17：00，逾期不予受理。

　　3、登記地點：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈三層中信證券股份有限公司董事會辦公室。

　　4、出席現(xiàn)場會議股東及股東授權(quán)代理人請于會議開始前半小時內(nèi)到達會議地點，并攜帶身份證明、股東賬戶卡、授權(quán)委托書等原件，以便驗證入場。

　　5、聯(lián)系方法：

　　聯(lián)系地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈三層董事會辦公室

　　郵政編碼：100004

　　電話：010—84864818—61103、62004

　　傳真：010—84865567

　　聯(lián)系人：鄭京　　彭立新

　　6、其他事項

　　會期預(yù)計半天，與會股東交通費和食宿費自理。

　　特此公告。

　　中信證券股份有限公司董事會

　　2005年7月18日

　　附件1：

　　投資者參加網(wǎng)絡(luò)投票的操作流程

　　一、投票流程

　　1、投票代碼

　　2、表決議案

　　3、表決意見

　　二、投票舉例

　　股權(quán)登記日持有“中信證券”A　股的投資者，對公司股權(quán)分置改革方案投同意票，其申報如下：

　　如某投資者對公司股權(quán)分置改革方案投反對票，只要將申報股數(shù)改為2股，其他申報內(nèi)容相同。

　　如某投資者對公司股權(quán)分置改革方案投棄權(quán)票，只要將申報股數(shù)改為3股，其他申報內(nèi)容相同。

　　三、投票注意事項

　　1、　對同一議案不能多次進行表決申報，多次申報的，以第一次申報為準。

　　2、　對不符合上述要求的申報將作為無效申報，不納入表決統(tǒng)計。

　　附件2：

　　授權(quán)委托書

　　茲授權(quán)　　　　　　　　　　　　　　　　　先生(女士)代表本人(單位)出席中信證券股份有限公司2005年第一次臨時股東大會，并代為行使表決權(quán)。

　　委托人簽名：

　　(法人股東加蓋單位印章、法人代表簽名)

　　委托人身份證號碼：

　　委托人股東帳戶：

　　委托人持股數(shù)量：

　　受托人簽名：

　　受托人身份證號碼：

　　委托日期：2005年　　　月　　　　日

　　中信證券股份有限公司

　　關(guān)于獨立董事征集投票權(quán)報告書的

　　第一次催告通知

　　本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

　　公司于2005年7月5日在在《中國證券報》、《上海證券報》和《證券時報》及上海證券交易所網(wǎng)站等刊登了《中信證券股份有了公司獨立董事征集投票權(quán)報告書》，根據(jù)中國證監(jiān)會《關(guān)于加強社會公眾股股東權(quán)益保護的若干規(guī)定》及《關(guān)于上市公司股權(quán)分置試點有關(guān)問題的通知》的要求，現(xiàn)公告第一次催告通知。

　　一、緒言

　　中信證券股份有限公司(以下簡稱“中信證券”或“本公司”)獨立董事王彩俊先生、杜蘭庫先生、張緒生先生(以姓氏筆畫為序)同意作為征集人向全體流通股股東征集擬于2005年8月5日召開的本公司2005年第一次臨時股東大會的投票權(quán)，王彩俊先生、杜蘭庫先生、張緒生先生的征集行為已取得公司其他獨立董事的一致同意。

　　1、征集人申明

　　征集人保證本報告書內(nèi)容真實、準確、完整，如若報告書有虛假記載，誤導性陳述或者重大遺漏將負個別的和連帶的責任。征集人保證不利用本次征集投票權(quán)從事內(nèi)幕交易，操縱市場等證券欺詐行為。

　　征集人并申明：本次征集投票權(quán)行動以無償方式進行，征集人所有信息均在主管部門指定的報刊上發(fā)布，未有擅自發(fā)布信息的行為，且本次征集行動完全基于征集人作為獨立董事的權(quán)利，所發(fā)布的信息未有虛假、誤導性陳述。

　　2、重要提示

　　中國證監(jiān)會及上海證券交易所對本報告書的內(nèi)容不負任何責任，對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性未發(fā)表任何意見，任何與之相反的申明均屬虛假不實陳述。

　　二、釋義

　　在本報告書中，除非另有說明，下列詞語含義如下：

　　“中信證券”、“公司”指中信證券股份有限公司；

　　“本次股東大會”指公司召開的2005年第一次臨時股東大會；

　　“征集人”指中信證券獨立董事王彩俊先生、杜蘭庫先生、張緒生先生；

　　“征集投票權(quán)”指公司獨立董事王彩俊先生、杜蘭庫先生、張緒生先生作為征集人向公司2005年第一次臨時股東大會股權(quán)登記日登記在冊的公司全體流通股股東征集該次會議投票權(quán)，由征集人在該次會議上代表作出委托的流通股股東進行投票表決。

　　三、中信證券基本情況

　　(一)公司基本情況簡介

　　1、公司名稱：

　　公司法定中文名稱：中信證券股份有限公司

　　公司法定英文名稱：CITIC　Securities　Company　Limited

　　公司英文名稱縮寫：CITIC　Securities　Co.，Ltd.

　　2、公司法定代表人：王東明

　　3、公司董事會秘書：程博明

　　公司證券事務(wù)代表：鄭京

　　聯(lián)系地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈三層

　　聯(lián)系電話：010-84864818-61103

　　傳真：010-84865567

　　電子信箱：cbm＠citics.com

　　4、公司注冊地址：深圳市羅湖區(qū)湖貝路1030號海龍王大廈(郵政編碼：518001)

　　公司辦公地址：北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈(郵政編碼：　100004)

　　深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時代廣場B座32-33層

　　(郵政編碼：518029)

　　公司國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)址：http：／／www.ecitic.com／citics

　　http：／／www.citics.com／

　　電子郵箱：zxzq＠citics.com

　　(二)股本結(jié)構(gòu)

　　截止2005年3月31日，中信證券股本結(jié)構(gòu)如下：

　　1、尚未流通股份　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2，081，500，000股

　　2、已上市流通人民幣普通股　　　　　　　　　　　400，000，000股

　　3、股份總數(shù)　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　　2，481，500，000股

　　(三)前十名股東持股情況(截止2005年6月17日)

　　(四)主營業(yè)務(wù)范圍

　　經(jīng)中國證監(jiān)會及國家工商局核準，公司經(jīng)營范圍包括：證券(含境內(nèi)上市外資股)的代理買賣；代理證券還本付息、分紅派息；證券的代保管、鑒證；代理登記開戶；證券的自營買賣；證券(含境內(nèi)上市外資股)的承銷(含主承銷)；客戶資產(chǎn)管理；證券投資咨詢(含財務(wù)顧問)。

　　四、本次股東大會基本情況

　　本次征集投票權(quán)僅對2005年8月5日召開的中信證券2005年第一次臨時股東大會會議有效。

　　1、會議召開時間

　　現(xiàn)場會議召開時間為：2005年8月5日下午14：00

　　網(wǎng)絡(luò)投票時間為：2005年8月1日-2005年8月5日

　　每天9：30-11：30　　　13：00-14：00

　　2、現(xiàn)場會議召開地點

　　北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈4樓南大廳

　　3、會議方式

　　本次會議采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式，本次股東大會將通過上海證券交易所交易系統(tǒng)向社會公眾股股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，社會公眾股股東可以在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)通過上海證券交易所的交易系統(tǒng)行使表決權(quán)。

　　4、審議事項

　　會議審議事項：審議《中信證券股份有限公司股權(quán)分置改革方案》。

　　本方案需要進行類別表決，即獲得批準不僅需要出席股東大會2／3的全部表決權(quán)通過，還需要經(jīng)出席股東大會的2／3流通股表決權(quán)通過。

　　5、流通股股東參加投票表決的重要性

　　(1)有利于保護自身利益不受到侵害；

　　(2)充分表達意愿，行使股東權(quán)利；

　　(3)未參與本次投票表決的流通股股東或雖參與本次投票表決但投反對票的股東，如股東會決議獲得通過，仍需按表決結(jié)果執(zhí)行。

　　6、為保護中小投資者利益，公司獨立董事采取向全體流通股股東征集投票權(quán)的形式，使中小投資者充分行使權(quán)利，充分表達自己的意愿。

　　7、表決權(quán)

　　公司股東應(yīng)充分行使表決權(quán)，投票表決時，同一股份只能選擇現(xiàn)場投票、網(wǎng)絡(luò)投票、征集投票或符合規(guī)定的其他投票方式中的一種表決方式，不能重復投票。

　　(1)如果同一股份通過現(xiàn)場、網(wǎng)絡(luò)或征集投票重復投票，以現(xiàn)場投票為準。

　　(2)如果同一股份通過網(wǎng)絡(luò)或征集投票重復投票，以征集投票為準。

　　(3)如果同一股份多次征集重復投票，以最后一次征集投票為準。

　　(4)如果同一股份通過網(wǎng)絡(luò)多次重復投票，以第一次網(wǎng)絡(luò)投票為準。

　　8、催告通知

　　臨時股東大會召開前，公司將發(fā)布三次臨時股東大會催告通知，三次催告時間分別為7月18日、7月25日、7月29日。

　　9、會議出席對象

　　(1)本次股東大會的股權(quán)登記日為2005年7月27日。在股權(quán)登記日登記在冊的股東均有權(quán)參加本次股東大會，在上述日期登記在冊的股東，均有權(quán)在在網(wǎng)絡(luò)投票時間內(nèi)參加網(wǎng)絡(luò)投票。

　　(2)公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

　　10、公司股票停牌、復牌事宜

　　公司股票將于股權(quán)登記日次日起(即7月28日)持續(xù)停牌，至臨時股東大會決議公告次日復牌。

　　11、現(xiàn)場會議登記事項

　　(1)登記手續(xù)：

　　a)法人股股東憑單位證明、法定代表人授權(quán)委托書、股權(quán)證明及委托人身份證辦理登記手續(xù)；

　　b)社會流通股股東須持本人身份證、證券帳戶卡；授權(quán)委托代理人持身份證、授權(quán)委托書、委托人證券帳戶卡辦理登記手續(xù)。異地股東可采用信函或傳真的方式登記。

　　(2)登記地點及授權(quán)委托書送達地點：

　　北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈三層董事會辦公室

　　郵政編碼：100004

　　(3)登記時間：2005年8月3日-4日　　　上午8時-下午5時

　　五、征集人的基本情況

　　(一)三位征集人為中信證券現(xiàn)任獨立董事。簡介如下：

　　王彩俊先生，現(xiàn)年60歲，大學學歷，教授級高級會計師。曾任北京燕山石化公司勝利化工廠副總會計師，北京燕山石化公司橡膠廠總會計師，北京燕山石化有限公司副總會計師。現(xiàn)任本公司獨立董事、中國石化集團北京燕山石油化工有限公司總會計師。王先生未在本公司領(lǐng)取薪酬。

　　杜蘭庫先生，現(xiàn)年49歲，碩士研究生學歷，研究員。曾任中國運載火箭技術(shù)研究院軍品部部長、財務(wù)部部長、中國運載火箭技術(shù)研究院副院長。現(xiàn)任本公司獨立董事、中國運載火箭技術(shù)研究院總會計師。杜先生未在本公司領(lǐng)取薪酬。

　　張緒生先生，現(xiàn)年49歲，碩士研究生學歷，律師。曾任中國民用航空管理總局法律顧問、廣東科龍電器股份有限公司董事、安徽海螺水泥股份有限公司董事、北京東方電子股份有限公司董事。現(xiàn)任本公司獨立董事、競天公誠律師事務(wù)所合伙人、主任，本公司獨立董事。張先生未在本公司領(lǐng)取薪酬。

　　(二)征集人與中信證券董事、經(jīng)理、主要股東等之間以及與表決事項之間的利害關(guān)系

　　征集人目前未持有中信證券任何股份。征集人作為公司獨立董事，與公司主要股東及董事、經(jīng)理等高級管理人員之間不存在利害關(guān)系；在表決事項中不享有利益。

　　(三)征集人目前無證券違法行為或者受到處罰的記錄。

　　(四)為簡化獨立董事征集投票權(quán)的程序，中信證券其他獨立董事一致同意由王彩俊先生、杜蘭庫先生、張緒生先生作為征集人代表，公開征集中信證券2005年第一次臨時股東大會會議投票權(quán)。

　　(五)征集人同意本次股權(quán)分置改革方案。

　　贊成理由：

　　1、支付對價較為合理。

　　2、將改善公司的治理結(jié)構(gòu)。

　　五、征集方案

　　本次征集方案具體如下：

　　(一)征集對象：本次投票征集的對象為中信證券截止2005年7月27日下午收市后，在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司登記在冊的全體流通股股東。

　　(二)征集時間：自2005年7月26日至2005年8月4日

　　(三)征集方式：本次征集投票權(quán)為獨立董事無償自愿征集，征集人將采用公開方式，在指定的報刊、網(wǎng)站上發(fā)布公告進行投票權(quán)征集行動。

　　(四)征集程序：中信證券截止2005年7月27日下午收市后在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司登記在冊的全體流通股股東可通過以下程序辦理委托手續(xù)：

　　第一步：填寫授權(quán)委托書

　　授權(quán)委托書須按照本報告書確定的格式逐項填寫；

　　第二步：向征集人委托的單位提交本人簽署的授權(quán)委托書及其相關(guān)文件

　　本次征集投票權(quán)將由本公司董事會辦公室簽收授權(quán)委托書及其相關(guān)文件，并轉(zhuǎn)交給王彩俊先生、杜蘭庫先生或張緒生先生。

　　法人股東請將營業(yè)執(zhí)照復印件、法定代表人身份證明書原件、法定代表人身份證復印件、授權(quán)委托書原件、法人股東帳戶卡復印件、2005年7月27日收市后持股清單(加蓋托管營業(yè)部公章的原件)通過掛號信函方式或者委托專人送達的方式(請在所有文件上加蓋法人股東公章、法定代表人簽字)，送達征集人委托的單位(信函以董事會辦公室實際收到為準)。

　　個人股東請將本人身份證復印件、股東帳戶卡復印件、2005年7月27日收市后持股清單(加蓋托管營業(yè)部公章的原件)和授權(quán)委托書原件通過掛號信函方式或者委托專人送達的方式(請在所有文件上簽字)，送達征集人委托的單位(信函以董事會辦公室實際收到為準)。

　　股東可以先向指定傳真機發(fā)送傳真，將以上相關(guān)文件發(fā)送至本公司董事會，確認授權(quán)委托。在本次股東大會會議登記時間截止之前，董事會辦公室收到掛號信函(特快專遞)或?qū)Ｈ怂瓦_的完備證明文件，則授權(quán)委托有效，逾期作棄權(quán)處理；由于投寄差錯，造成信函未能于本次臨時股東大會登記時間截止前送達董事會辦公室，視作棄權(quán)。

　　請將提交的全部文件予以妥善密封，注明聯(lián)系電話、聯(lián)系人，并在顯著位置標明“征集投票權(quán)授權(quán)委托”。

　　授權(quán)委托書及其相關(guān)文件送達單位的指定地址如下：

　　中信證券股份有限公司董事會辦公室

　　北京市朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈三層

　　郵政編碼：100004

　　聯(lián)系電話：010—84864818—61103，62004

　　指定傳真：010—84865567

　　聯(lián)系人：鄭京　　彭立新

　　(五)授權(quán)委托的規(guī)則

　　股東提交的授權(quán)委托書及其相關(guān)文件將由中信證券董事會辦公室審核并確認。經(jīng)審核確認有效的授權(quán)委托將提交征集人和中信證券董事會。

　　1、股東的授權(quán)委托經(jīng)審核同時滿足下列條件為有效：

　　(1)股東提交的授權(quán)委托書及其相關(guān)文件以信函、專人送達的方式在本次征集投票權(quán)時間截止(2005年8月4日)之前送達指定地址。

　　(2)股東提交的文件完備，并均由股東簽字蓋章。

　　(3)股東提交的授權(quán)委托書及其相關(guān)文件與股權(quán)登記日股東名冊記載的信息一致。

　　(4)授權(quán)委托書內(nèi)容明確，股東未將表決事項的投票權(quán)同時委托給征集人以外的人。

　　2、其他

　　(1)股東將投票權(quán)委托給征集人后如親自或委托代理人登記并出席會議，或者在會議登記時間截止之前以書面方式明示撤回原授權(quán)委托，則已作出的授權(quán)委托自動失效。

　　(2)股東重復委托且授權(quán)內(nèi)容不同的，以委托人最后一次簽署的委托為有效。不能判斷委托人簽署時間的，以最后收到的委托為有效。

　　(3)授權(quán)委托書由股東授權(quán)他人簽署的，授權(quán)簽署的授權(quán)書或者其他授權(quán)文件應(yīng)當經(jīng)過公證。由股東本人或者股東單位法定代表人簽署的授權(quán)委托書不需要公證。

　　六、備查文件

　　載有獨立董事王彩俊先生、杜蘭庫先生、張緒生先生親筆簽名的報告書正本。

　　七、簽字

　　征集人已經(jīng)采取了審慎合理的措施，對報告書所涉及內(nèi)容均已進行了詳細審查，報告書內(nèi)容真實、準確、完整。

　　征集人：王彩俊先生、杜蘭庫先生、張緒生先生

　　2005年7月4日

　　附件：股東授權(quán)委托書(注：本表復印有效)

　　授權(quán)委托書

　　委托人聲明：本人是在對獨立董事征集投票權(quán)的相關(guān)情況充分知情的條件下委托征集人行使投票權(quán)。在本次股東大會登記時間截止之前，本人保留隨時撤回該項委托的權(quán)利。將投票權(quán)委托給征集人后，如本人親自(不包括網(wǎng)絡(luò)投票)或委托代理人登記并出席會議，或者在會議登記時間截止之前以書面方式明示撤回原授權(quán)委托的，則以下委托行為自動失效。

　　本公司／本人作為委托人，茲授權(quán)委托中信證券股份有限公司　　　　　　　　　　獨立董事代表本公司／本人出席2005年8月5日在北京召開的中信證券股份有限公司2005年第一次臨時股東大會，并按本公司／本人的意愿代為投票。

　　本公司／本人對本次股東大會各項議案的表決意見：

　　贊成＿＿＿＿＿＿＿＿

　　反對＿＿＿＿＿＿＿＿

　　棄權(quán)＿＿＿＿＿＿＿＿

　　(注：請對每一表決事項根據(jù)股東本人的意見選擇贊成、反對或者棄權(quán)并在相應(yīng)欄內(nèi)劃“√”，三者必選一項，多選或未作選擇的，則視為無效委托)

　　本項授權(quán)的有效期限：自簽署日至2005年8月5日股東大會結(jié)束

　　委托人持有股數(shù)：　　　　　　　　股，　　委托人股東帳號：

　　委托人身份證號(法人股東請?zhí)顚懛ㄈ速Y格證號)：

　　委托人聯(lián)系電話：

　　委托人(簽字確認，法人股東加蓋法人公章)：

　　簽署日期：2005年　　　　月　　　　日