中原證券——迅速崛起的生力軍

　　中原證券成立于2002年11月8日，注冊資本10.33億元人民幣，屬全國性綜合類證券公司。兩年多來，中原證券嚴格執行國家有關法律法規和中國證監會的各項規定，堅持合法合規經營，較好地規避了市場系統性風險，成為了我國證券市場迅速崛起的一支生力軍。

　　股權結構合理　　股東背景良好

　　中原證券股東中有3家上市公司的母公司和2家省本級國有資產投資機構，公司的第一、第二大股東的持股比例分別為40.627%、35.173%　，兩大股東相互制衡，相互協調。這樣，既避免了大股東一股獨大，使中原證券回到國有獨資企業的老路上；同時，又避免了股權過于分散，公司沒有主導力量，群龍無首，陷入混亂境地。

　　規范“嚴”字當頭　　管理貴在精細

　　中原證券成立伊始，即迅速組織力量對所有營業部進行全面稽核，制定了營業部總經理、財務主管、電腦主管和柜臺人員等關鍵崗位的四個“十不準”，并作為“高壓線”，一經觸犯，嚴肅處理。

　　公司成立2年來，先后出臺了150多項規章制度，涵蓋經營管理各個層面，建立了逐級授權、逐級負責，權責明確、責任到人，扁平化管理的權責體系，使所有經營管理活動有章可循，有法可依，相互監督。

　　嚴格自律　　確保客戶交易結算資金安全

　　中原證券嚴格按照中國證監會3號令的規定管理客戶交易結算資金，實行“集中管理、比例留存、區間控制”的辦法，營業部的客戶交易結算資金，除按規定比例(10%-20%)留存日常備付金外，其余部分全部上劃公司，由公司集中管理。營業部留存備付金不足或有客戶大額取款時可向公司提出申請，公司核實后予以補充。嚴禁在自有資金存款賬戶和客戶交易結算資金專用存款賬戶之間直接劃轉資金。并且，中原證券統一組織對各分支機構進行隨機資金壓力測試，有效地檢驗了客戶交易結算資金的真實、準確和安全性。

　　科學決策　　穩健推進各項業務健康發展

　　中原證券成立后，快速啟動了原來幾乎處于空白的證券研究、證券投資、客戶資產管理和投資銀行業務，迅速形成了規范系統的業務運作體系。公司堅持研究先行，科學決策的方針，引進業務骨干，搭建研究工作框架，很快形成系統化研究能力，為公司重大決策和各項主體業務提供了強有力的支撐。

　　經紀業務市場份額大幅度提高。2004年，公司經紀業務實現A股、基金交易量同比增長45%；市場份額同比上升10.25%；營業收入同比增長32%。目前，公司非現場交易量已經占到整個交易量的58%，在全國處于領先水平。

　　投資銀行業務夯實基礎。2003年底，中原證券獲得主承銷商資格和證券發行承銷通道，去年9月1日，中原證券獲準注冊登記為保薦機構。公司投資銀行業務邊打基礎邊發展，正在為眾多企業提供IPO、再融資和財務顧問服務。2005年5月31日，中原證券被中國證券業協會確定為股權分置改革試點45家保薦機構之一。

　　資產管理業務從無到有，規范創業。去年，按照中國證監會有關通知的要求，公司全部清理了資產管理業務。目前中原證券正著手業務創新的研究，構建多元化的、滿足不同客戶需求的理財投資產品體系。

　　厚積薄發　　規范經營鑄就核心競爭力

　　在資本市場相對薄弱的中原大地，中原證券在規范中求發展，在發展中不斷規范，取得了較好的經營業績，也獲得了監管部門和廣大投資者的充分肯定。中原證券已經獲得主承銷商資格、注冊登記為保薦機構、網上證券委托業務資格、開放式證券投資基金代銷業務資格、　“上證50(資訊 行情 論壇)ETF”參與券商業務資格、國債買斷式回購交易資格。中原證券獲得以上業務資格，不僅為公司本身的發展創造了有利條件，而且對于發展中部地區的資本市場具有積極意義。