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記者夏麗華 北京報道
因北方證券嚴重違規經營、存在巨大金融風險，中國證監會決定，委托東方證券在昨日收市后托管北方證券經紀業務及所屬證券營業部。托管期間，北方證券經紀及相關業務正常進行。
證監會指出，近期，北方證券存在新增挪用客戶交易結算資金等嚴重違規問題。為嚴肅市場紀律，決定對北方證券采取行政處置措施。今后若有證券公司繼續發生此類嚴重違規問題，一經查實，將堅決予以處置。
目前，證監會已對北方證券涉嫌挪用客戶交易結算資金、違規開展委托理財以及操縱證券交易價格等違法違規行為進行立案稽查，并將根據稽查結果，依法對北方證券進行行政處罰、追究有關人員的責任，將涉嫌犯罪的人員移交公安機關處理。
近年，為推動證券公司解決所存在的問題，提升市場信譽、改善經營環境，證監會在推出鼓勵、支持規范發展的政策措施的同時，也加強了監管。2003年8月，證監會明確了“三大鐵律”，即嚴禁挪用客戶交易結算資金、客戶委托管理的資產、客戶托管的債券；去年10月，發布了《關于進一步加強證券公司客戶交易結算資金監管的通知》，要求證券公司采取有效措施，杜絕新增挪用；今年4月，又向各證券公司下發了《關于推動證券公司自查整改、合規經營和創新發展的通知》，提出了貫徹落實證監會監管措施的基本要求和有關事項，并再次重申杜絕新增挪用客戶交易結算資金，嚴禁從事違規資產管理業務。
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