規(guī)范類證券公司評審申報(bào)材料格式說明

一、申報(bào)材料的紙張、封面、頁碼和份數(shù)

（一）紙張

應(yīng)采用幅面為209×295毫米規(guī)格的紙張（相當(dāng)于A4紙規(guī)格）。

（二）封面

1、標(biāo)有“規(guī)范類證券公司評審申報(bào)材料”字樣；

2、申請人名稱；

3、正式報(bào)送申報(bào)材料的日期；

4、公司主要承辦人姓名、聯(lián)系方式（移 動電話、固定電話、電傳、電郵等）。

（三）頁碼

申報(bào)材料的頁碼應(yīng)置于每頁下端居中。

（四）份數(shù)

申報(bào)材料一式15份，并附全套申報(bào)材料電子版（磁盤或光盤）1份。

二、申報(bào)材料目錄與內(nèi)容

（一）      公司及其經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的承諾；

（二）      申請報(bào)告；

（三）      注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)就公司的客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及其實(shí)施情況出具的評審意見；

（四）      注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)就公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)自查、報(bào)備自營帳戶和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同、制訂整改計(jì)劃和清理違規(guī)業(yè)務(wù)等事項(xiàng)出具的監(jiān)管意見；

（五）      客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、債券回購業(yè)務(wù)和證券自營業(yè)務(wù)情況說明，清理規(guī)范方案及其實(shí)施情況說明；

（六）      公司治理、內(nèi)部控制體系及風(fēng)險(xiǎn)管理制度合理性、有效性、完整性及執(zhí)行情況說明；

（七）      公司股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系及股東出資到位情況，股權(quán)質(zhì)押情況，向股東及關(guān)聯(lián)方擔(dān)保情況，股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資產(chǎn)情況說明；

（八）      公司高管人員任職資格情況，執(zhí)業(yè)及經(jīng)營過程中誠信、規(guī)范、守法承諾，公司高級管理人員先任后審情況；

（九）      凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明；

（十）      具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的最近一年或半年會計(jì)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告。證券公司當(dāng)年上半年提交申請的，應(yīng)提交上年度會計(jì)報(bào)表；下半年提交申請的，應(yīng)提交當(dāng)年上半年會計(jì)報(bào)表；

（十一）      協(xié)會要求的其他材料。

附：規(guī)范類證券公司評審申報(bào)材料（指引）

規(guī)范類證券公司評審申報(bào)材料（指引）

目錄

一、     公司及其經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的承諾   1

二、     規(guī)范類證券公司評審申請報(bào)告   2

三、     客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及其實(shí)施情況評審意見   6

四、     注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見   7

五、     客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說明   8

六、     債券回購業(yè)務(wù)情況說明   11

七、     證券自營業(yè)務(wù)情況說明   12

八、     公司治理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理情況說明   13

九、     公司股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系情況說明   15

十、     高管任職情況說明   16

十一、    審計(jì)意見全文   17

十二、    凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明   18

 公司及其經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé)人的承諾

本機(jī)構(gòu)及本人對以下內(nèi)容進(jìn)行了認(rèn)真、仔細(xì)的審查，確認(rèn)所申報(bào)的情況真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假或誤導(dǎo)性陳述，并承諾：如以下內(nèi)容存在虛假或誤導(dǎo)性陳述，本機(jī)構(gòu)及本人愿承擔(dān)法律責(zé)任。

同時(shí)，本機(jī)構(gòu)及本人承諾：

1、      本公司及本人保證自報(bào)送申請材料起六個(gè)月內(nèi)對自查發(fā)現(xiàn)的問題完成整改清理工作；

2、      本公司及本人保證報(bào)送申請材料后不發(fā)生挪用或占用客戶交易結(jié)算資金的行為；

3、      本公司及本人保證自報(bào)送申請材料起六個(gè)月內(nèi)完成對自營業(yè)務(wù)的清理規(guī)范；

4、      本公司及本人保證不占用客戶托管債券進(jìn)行回購，不占用客戶回購融入的資金；

5、      在本次申請期間，本公司及本人保證不以不正當(dāng)手段影響評審委委員對申請人的判斷，保證不以任何方式干擾評審委委員的評審工作；

6、      若本公司及本人違反上述承諾，本人將承諾按照《證券公司高級管理人員管理辦法》及其他規(guī)定承擔(dān)相關(guān)法律責(zé)任。

申請證券公司（加蓋公章）

公司法定代表人簽字并蓋章

公司經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人簽字并蓋章

年　 月　 日

規(guī)范類證券公司評審申請報(bào)告

重要提示：申請公司須對填報(bào)要求進(jìn)行認(rèn)真、仔細(xì)的閱讀，并確認(rèn)所填報(bào)內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，無任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，如填報(bào)內(nèi)容存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，申請公司及其法定代表人和經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人將承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。

如無特殊說明，填報(bào)的情況應(yīng)為申報(bào)材料前最近一個(gè)月月末的情況，填報(bào)本報(bào)告后、中國證券業(yè)協(xié)會評審前，有關(guān)情況發(fā)生重大變化的，申請公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國證券業(yè)協(xié)會提交修改后的申請報(bào)告和其他有關(guān)文件。

一、       證券公司基本情況說明

公司名稱
注冊地址
注冊資本（萬元）			凈資本（萬元）
總資產(chǎn)（萬元）			凈資產(chǎn)（萬元）
經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證號碼			營業(yè)執(zhí)照號碼
公司類型和業(yè)務(wù)范圍
公司員工情況	項(xiàng)目分類			人數(shù)		比例（%）
	具備證券從業(yè)資格人員
	專業(yè)	會計(jì)
		法律
		計(jì)算機(jī)
		財(cái)經(jīng)
		其他
	學(xué)歷學(xué)位	博士
		碩士（含雙學(xué)位）
		本科
		大專及大專以下
前十大股東情況	股東名稱	持股金額（萬元）				持股比例（%）
控股股東、實(shí)際控制人、最終權(quán)益持有人的名稱、注冊地及其直接間接持股比例

二、       證券公司財(cái)務(wù)和經(jīng)營狀況統(tǒng)計(jì)

財(cái)務(wù)狀況指標(biāo)	項(xiàng)目名稱	按合并報(bào)表填報(bào)	按母公司報(bào)表填報(bào)
	資產(chǎn)總額
	負(fù)債總額
	或有債務(wù)
	對外擔(dān)保
	凈資產(chǎn)
	凈資本
	資產(chǎn)負(fù)債率
	凈資產(chǎn)負(fù)債率
	流動比率（a）
	或有負(fù)債/凈資產(chǎn)
	凈資本凈資產(chǎn)比率（b）
	自營證券比率
	長期投資比率
	固定資本比率
	代買賣證券款
	受托資金
經(jīng)營成果指標(biāo)	利潤總額
	凈利潤
	凈資產(chǎn)收益率
	總資產(chǎn)收益率
	營業(yè)費(fèi)用率

注：^（a）: 流動比率為流動資產(chǎn)余額與流動負(fù)債余額的比例，流動資產(chǎn)余額和流動負(fù)債余額均扣除客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金；

^（b）: 凈資本凈資產(chǎn)比率=凈資本/凈資產(chǎn)×100%。

客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管制度及
其實(shí)施情況評審意見

（由注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)出具）

注冊地證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見

（主要是對公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)自查、報(bào)備自營帳戶和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合同、制訂整改計(jì)劃和清理違規(guī)業(yè)務(wù)等事項(xiàng)出具的監(jiān)管意見）

 

客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)情況說明

一、     說明客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)流程、操作規(guī)范、風(fēng)險(xiǎn)管理制度及控制措施的合理性、有效性、完整性及執(zhí)行情況。

二、     業(yè)務(wù)概況統(tǒng)計(jì)

三、     業(yè)務(wù)明細(xì)統(tǒng)計(jì)

注：

^[a]第（6）欄資產(chǎn)配置情況分別按股票、基金、國債和其他證券投資成本占資產(chǎn)管理規(guī)模的比例填寫；

^[b]第（7）欄填寫每筆受托投資的浮動盈虧情況。

四、     不規(guī)范業(yè)務(wù)清理規(guī)范情況統(tǒng)計(jì)

	清理規(guī)范方式	已結(jié)清筆數(shù)/金額（萬元）	公司承擔(dān)損失金額（萬元）	備注
04年-申報(bào)材料前一個(gè)月月末	提前終止合同
	到期終止合同
	轉(zhuǎn)入自營
	其他

五、     合法合規(guī)性說明。

1、      客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營、經(jīng)紀(jì)等其他業(yè)務(wù)的分離狀況及獨(dú)立決策與運(yùn)作情況。

2、      對不同客戶的受托投資資產(chǎn)分賬獨(dú)立核算與管理情況。

3、      越權(quán)操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的情況。

4、      資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)保本保底及變相保本保底情況。

5、      是否建立規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，由獨(dú)立的監(jiān)督檢查部門或風(fēng)險(xiǎn)控制部門監(jiān)控客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作狀況，進(jìn)行定期或不定期的檢查、評價(jià)？

6、      是否選擇了獨(dú)立的第三方作為受托投資的托管機(jī)構(gòu)？該托管機(jī)構(gòu)是否具備托管客戶交易結(jié)算保證金資格？

7、      公司是否定期向客戶提供準(zhǔn)確、完整的資產(chǎn)管理報(bào)告，對報(bào)告期內(nèi)客戶資產(chǎn)的配置狀況、價(jià)值變動等情況做出詳細(xì)說明？

8、      公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于某一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計(jì)算占該證券發(fā)行總量的比重（列出占比最高的前十只證券名稱及比例）。

9、      將客戶資產(chǎn)用于資金拆借、貸款、抵押融資或者對外擔(dān)保、可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資的情況。

10、  將管理的客戶資產(chǎn)投資于與公司在股權(quán)、債權(quán)和人員等方面有重大關(guān)聯(lián)關(guān)系發(fā)行的證券的情況。

11、  是否存在以轉(zhuǎn)移資產(chǎn)管理賬戶收益或者虧損為目的，在自營賬戶與資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行買賣，損害客戶的利益的情況？

12、  對到期受托投資進(jìn)行展期的情況。

13、  公司下屬營業(yè)部開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情況。

14、  因開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)而發(fā)生糾紛和訟訴的情況。

15、  其他需要說明的事項(xiàng)。

六、     對存在風(fēng)險(xiǎn)的或不合規(guī)業(yè)務(wù)的清理規(guī)范方案

七、     附客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)原始合同復(fù)印件

債券回購業(yè)務(wù)情況說明

一、           說明債券回購業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、措施的合理性、有效性、完整性及執(zhí)行情況。

二、       國債回購余額、持有人明細(xì)、資金流向、風(fēng)險(xiǎn)狀況。

（內(nèi)容至少包括：席位托管國債數(shù)量，托管帳戶分布、未到期回購帳戶分布，回購登記率、可用標(biāo)準(zhǔn)券數(shù)、標(biāo)準(zhǔn)券使用率，國債托管帳戶與回購帳戶在股東代碼、余額、清算席位的匹配性，不匹配性帳戶回購情況，回購交易量排名居前的資金帳戶資金去向，債券抵押、質(zhì)押、凍結(jié)情況。以上情況均應(yīng)說明從上一會計(jì)年度末到申報(bào)材料前最近一個(gè)月月末的變化情況。）

三、       挪用客戶托管債券情況，包括時(shí)間、金額、比例、用途等。

四、       在結(jié)算公司的欠庫扣款情況及原因。

五、       其他：

1、是否存在越權(quán)操作、帳外經(jīng)營、分支機(jī)構(gòu)從事自有債券回購業(yè)務(wù)的情形？

2、是否存在未經(jīng)客戶申請擅自登記、正回購交易不通過柜臺委托等情形？

3、業(yè)務(wù)協(xié)議是否符合中國證券登記結(jié)算公司《關(guān)于加強(qiáng)債券回購業(yè)務(wù)結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》的要求？

4、“三方監(jiān)管”業(yè)務(wù)開展情況，包括合同比數(shù)和金額，并說明涉訴合同比數(shù)與金額。

5、為客戶的回購業(yè)務(wù)進(jìn)行配資的情況。

6、是否建立了合理的回購交易預(yù)警機(jī)制？

7、公司內(nèi)部識別客戶債券監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)情況如何？

六、       對存在風(fēng)險(xiǎn)的或不合規(guī)債券回購業(yè)務(wù)的清理規(guī)范方案

七、           柜臺個(gè)人債務(wù)等違規(guī)債務(wù)情況。

（內(nèi)容至少包括：債務(wù)金額、形成時(shí)間和原因，債權(quán)人名冊、到期與未到期情況、兌付情況、涉及訴訟情況、償還計(jì)劃及資金保障等。）
 

證券自營業(yè)務(wù)情況說明

一、           說明證券自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理制度、措施的合理性、有效性、完整性及執(zhí)行情況。

二、       股票自營持倉情況、席位托管情況。

（內(nèi)容至少包括：股票持有總規(guī)模及盈虧狀況，前10位股票的集中持有及盈虧情況。以上情況均應(yīng)說明從上一會計(jì)年度末到申報(bào)材料前最近一個(gè)月月末的變化情況。）

三、       其他說明事項(xiàng)：

1、是否存在假借他人名義或者個(gè)人名義進(jìn)行自營或?qū)⑵渥誀I帳戶借給他人使用的情形？       

2、分支機(jī)構(gòu)從事自營的情況。

3、自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)在人員、資金和帳戶上嚴(yán)格分開、分開操作的情況。

4、申購過自己承銷的股票的情況。

5、自營財(cái)務(wù)指標(biāo)合規(guī)情況。

6、其他事項(xiàng)。

四、       對存在風(fēng)險(xiǎn)的或不合規(guī)業(yè)務(wù)的清理規(guī)范方案

五、       請?zhí)峁┰谏睢�滬證券交易所的證券自營帳戶明細(xì)。

公司治理、內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理情況說明

一、       公司治理合理性、有效性、完整性及執(zhí)行情況說明。

1．     請簡述公司股東構(gòu)成與股本結(jié)構(gòu)。

2．     股東資格是否符合有關(guān)規(guī)定，股東是否履行誠信義務(wù)?

3．     股東大會能否按照章程的規(guī)定有效發(fā)揮其職能?

4．     證券公司是否能夠保護(hù)股東合法權(quán)益，公平對待所有股東?

5．     證券公司股東是否有占用證券公司資產(chǎn)行為，是否存在大股東損害中小股東權(quán)益的情況?

6．     證券公司是否存在關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)交易對證券公司影響如何?

7．     公司是否對其股東進(jìn)行長期股權(quán)投資?公司是否向其股東提供融資、融資擔(dān)保、融資性交易或接受本公司股權(quán)作為質(zhì)押標(biāo)的?

8．     公司是否存在大股東直接干預(yù)公司日常經(jīng)營的現(xiàn)象?

9．     請簡述董事會的結(jié)構(gòu)、董事的選任程序、下設(shè)專門委員會的職責(zé)與功能。

10． 請簡述公司高級管理層的職責(zé)分工情況和高管人員的業(yè)務(wù)管理素質(zhì)。

11． 公司是否存在高級管理人員未取得資格卻變相任職的問題?

12． 是否建立了獨(dú)立董事制度，獨(dú)立董事是否具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)素質(zhì)，是否具備獨(dú)立性，其選任是否符合規(guī)定程序？

13． 公司監(jiān)事會的結(jié)構(gòu)如何，監(jiān)事是否具備履行職責(zé)所必需的專業(yè)素質(zhì)，其選任是否符合規(guī)定程序？

14． 是否建立員工薪酬與公司效益和個(gè)人業(yè)績相聯(lián)系的長、中、短期相結(jié)合的激勵(lì)機(jī)制，制定的激勵(lì)政策及其制定程序是否合理，其執(zhí)行情況如何？

15． 是否建立公正、公開的董事、監(jiān)事、高級管理層成員績效評價(jià)的標(biāo)準(zhǔn)和程序？

16． 公司及其高級管理人員近三年是否因違法、違規(guī)經(jīng)營而受到監(jiān)管部門的處罰，或者受到自律組織的處分?

17． 公司是否存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會調(diào)查的情形?

二、       公司內(nèi)部控制體系合理性、有效性、完整性及執(zhí)行情況說明。

1．  是否建立了分工合理、職責(zé)明確、報(bào)告關(guān)系清晰的組織結(jié)構(gòu)，組織結(jié)構(gòu)是否對公司的各級部門和各種業(yè)務(wù)都實(shí)施了有效的管理控制？

2．  公司是否存在良好的培訓(xùn)、宣傳機(jī)制使得員工能夠充分認(rèn)識到內(nèi)部控制的重要性并參與到控制活動之中？

3．  公司是否設(shè)立了履行風(fēng)險(xiǎn)管理職能的專門部門，是否制定了識別、計(jì)量、監(jiān)測和管理風(fēng)險(xiǎn)的制度、程序和方法，并能針對不斷變化的環(huán)境和情況及時(shí)加以修改？

4．  是否建立了涵蓋各項(xiàng)業(yè)務(wù)、全公司范圍的風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，是否開發(fā)和運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)量化評估方法和模型，對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行全面而持續(xù)的監(jiān)控？

5．  是否建立了全面、系統(tǒng)的內(nèi)部控制政策與程序，是否針對不同資產(chǎn)建立了審批、授權(quán)和責(zé)任承擔(dān)制度；各部門、各崗位、各級機(jī)構(gòu)之間的職責(zé)分工是否合理明確，是否遵循了必要的分離原則？

6．  公司是否由獨(dú)立的、經(jīng)過良好訓(xùn)練且具有較強(qiáng)工作能力的內(nèi)部審計(jì)人員對內(nèi)部控制進(jìn)行全面、有效的審計(jì)與評估，并將結(jié)果直接報(bào)告董事會或董事會下設(shè)的審計(jì)委員會，同時(shí)報(bào)告高級管理部門？

7．  公司內(nèi)部控制缺陷被發(fā)現(xiàn)和被報(bào)告后是否能夠及時(shí)得到解決和糾正，高級管理部門是否建立記錄內(nèi)部控制弱點(diǎn)并及時(shí)采取相應(yīng)糾正措施的制度？

8．  是否具備保證各種會計(jì)賬表、統(tǒng)計(jì)信息真實(shí)完整的控制措施，是否具備各種應(yīng)急制度及法律風(fēng)險(xiǎn)控制措施？

9．  公司在各級機(jī)構(gòu)、各個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域之間是否建立了信息共享機(jī)制和信息反饋機(jī)制。

10．            公司是否具備充分而全面的內(nèi)部財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)經(jīng)營數(shù)據(jù)庫、管理信息系統(tǒng)，是否建立電子信息系統(tǒng)與信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范措施？

11．            公司是否建立健全凈資本的預(yù)警及補(bǔ)充機(jī)制?

三、       風(fēng)險(xiǎn)管理制度合理性、有效性、完整性及執(zhí)行情況說明。

公司股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系情況說明

一、       公司股東、實(shí)際控制人、關(guān)聯(lián)關(guān)系及股東出資到位情況說明

二、       股權(quán)質(zhì)押情況說明

三、       向股東及關(guān)聯(lián)方擔(dān)保情況說明

四、       股東及關(guān)聯(lián)方占用公司資產(chǎn)情況說明

高管任職情況說明

姓名	職務(wù)	分管職責(zé)范圍	高管資格證書編號	簡歷（150字左右）

 

審計(jì)意見全文

（由具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具）

凈資本等指標(biāo)的計(jì)算表及相關(guān)說明

計(jì)算表1

	凈資本計(jì)算表
	時(shí)間：（期初--期末）                                               單位：萬元
項(xiàng)目		行次	期初余額	期末余額	折扣比例	折扣后金額
						期初額	期末額
流動資產(chǎn)
現(xiàn)金		1			100%
銀行存款		2			100%
清算備付金		3			100%
交易保證金		4			100%
自營證券		5
其中：國債		6			95%
投資基金		7			90%
股票		8			90%
可轉(zhuǎn)換債券		9			90%
其他上市證券		10			80%
拆出資金		11
其中：合同期以內(nèi)		12			95%
逾期		13			0%
買入返售證券		14
其中：未逾期		15			100%
逾期一年以內(nèi)（含一年）		16			70%
逾期一年至二年（含二年）		17			50%
逾期兩年以上		18			0%
應(yīng)收款項(xiàng)		19
其中：一年以內(nèi)（含一年）		20			90%
一年至二年（含二年）		21			70%
二年至三年（含三年）		22			50%
三年以上		23			0%
應(yīng)收股利		24			100%
應(yīng)收利息		25
其中：一年以內(nèi)（含一年）		26			95%
一年至二年（含二年）		27			50%
二年以上		28			0%
代發(fā)行證券		29			100%
代兌付債券		30			100%
受托投資		31			100%
待轉(zhuǎn)發(fā)行費(fèi)用		32			0%
待攤費(fèi)用		33			0%
一年內(nèi)到期的長期債券投資		34
其中：國債		35			95%
其他債券		36			50%
其他流動資產(chǎn)		37			50%
長期投資		38
其中：長期股權(quán)投資		39			70%
長期國債投資		40			90%
長期債券投資		41
其中：中央企業(yè)債券		42			80%
地方企業(yè)債券		43			50%
其他長期債券		44			50%
固定資產(chǎn)凈值		45			60%
在建工程		46			50%
固定資產(chǎn)清理		47			0%
無形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)		48
其中：無形資產(chǎn)		49			40%
交易席位費(fèi)		50			60%
長期待攤費(fèi)用		51			0%
其他長期資產(chǎn)		52			40%
折扣后金額合計(jì)		53
減：負(fù)債總額		54
或有負(fù)債		55
凈資本金額		56
附1：股票（按折扣前市價(jià)填列）		57			90%
調(diào)整后的凈資本金額		58
附2：準(zhǔn)備金提取情況		59
壞賬準(zhǔn)備		60
自營證券跌價(jià)準(zhǔn)備		61
長期投資減值準(zhǔn)備		62
固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備		63
在建工程減值準(zhǔn)備		64
無形資產(chǎn)減值準(zhǔn)備		65
一般風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備		66

計(jì)算表2

最近一年凈資本列表

時(shí)間：（×年×月末--×年×月末）

序號	時(shí)間	金額（萬元）	比上月增減（%）
1.	×年×月末
2.	×年×月末
3.	×年×月末
4.	×年×月末
5.	×年×月末
6.	×年×月末
7.	×年×月末
8.	×年×月末
9.	×年×月末
10.	×年×月末
11.	×年×月末
12.	×年×月末

注：證券公司應(yīng)填報(bào)最近一年連續(xù)十二個(gè)月月末凈資本的數(shù)據(jù)，時(shí)間截止到申報(bào)材料前最近一個(gè)月月末。