證監(jiān)會向相關(guān)單位發(fā)通知 股權(quán)分置改革試點啟動

　　□ 試點上市公司的非流通股股東應(yīng)當承諾，其持有的非流通股股份自獲得上市流通權(quán)之日起，至少在十二個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓

　　□ 持有試點上市公司股份總數(shù)百分之五以上的非流通股股東應(yīng)當承諾，在前項承諾期期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售股份，出售數(shù)量占該公司股份總數(shù)的比例在十二個月內(nèi)不超過百分之五，在二十四個月內(nèi)不超過百分之十

　　□ 試點上市公司的非流通股股東，通過證券交易所掛牌交易出售的股份數(shù)量，達到該公司股份總數(shù)百分之一的，應(yīng)當自該事實發(fā)生之日起兩個工作日內(nèi)做出公告，公告期間無需停止出售股份

　　□ 試點上市公司非流通股股份處置需經(jīng)有關(guān)部門批準的，應(yīng)當在臨時股東大會召開前取得批準文件并公告

　　□ 本報記者 乾弘

　　為了落實國務(wù)院《關(guān)于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》，積極穩(wěn)妥解決股權(quán)分置問題，中國證監(jiān)會近日發(fā)出通知，經(jīng)研究決定，啟動上市公司股權(quán)分置改革試點工作，通知自發(fā)布之日起施行。

　　通知重申，改革試點須遵循《若干意見》提出的“在解決這一問題時要尊重市場規(guī)律，有利于市場的穩(wěn)定和發(fā)展，切實保護投資者特別是公眾投資者的合法權(quán)益”的總體要求，按照市場穩(wěn)定發(fā)展、規(guī)則公平統(tǒng)一、方案協(xié)商選擇、流通股東表決、實施分步有序的操作原則進行，并遵守通知規(guī)定的程序和要求。

　　通知規(guī)定，為了保持市場穩(wěn)定、保護投資者特別是公眾投資者合法權(quán)益，中國證監(jiān)會根據(jù)上市公司股東的改革意向和保薦機構(gòu)的推薦，協(xié)商確定試點公司。

　　試點上市公司股東自主決定股權(quán)分置問題解決方案，試點上市公司應(yīng)當及時履行信息披露義務(wù)，真實、準確、完整地披露信息，并做好申請股票停復(fù)牌工作。

　　試點上市公司召開臨時股東大會，應(yīng)當為流通股股東參加股東大會行使權(quán)利做出相關(guān)安排。

　　試點上市公司董事會應(yīng)當聘請保薦機構(gòu)協(xié)助制訂股權(quán)分置改革方案，對相關(guān)事宜進行盡職調(diào)查，對相關(guān)文件進行核查，出具保薦意見，并協(xié)助實施股權(quán)分置改革方案。保薦機構(gòu)應(yīng)當指定三名保薦代表人具體負責保薦事宜。

　　通知還規(guī)定，試點上市公司的非流通股股東，通過證券交易所掛牌交易出售獲得流通權(quán)的股份，應(yīng)當做出分步上市流通承諾并履行相關(guān)信息披露義務(wù)。

　　試點上市公司非流通股股份處置需經(jīng)有關(guān)部門批準的，應(yīng)當在臨時股東大會召開前取得批準文件并公告。

　　證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)應(yīng)當根據(jù)本通知要求，制定業(yè)務(wù)操作指引，并辦理試點上市公司非流通股股份獲得上市流通權(quán)的有關(guān)事項。證券交易所對試點上市公司實施股權(quán)分置改革提交的申報文件進行合規(guī)性審查，對試點上市公司原非流通股股東出售股份及相關(guān)信息披露工作實施持續(xù)監(jiān)管。

　　通知要求，上市公司不得擅自進行股權(quán)分置改革試點或者發(fā)布與此相關(guān)的誤導(dǎo)性信息。對新聞媒體的不實報道，應(yīng)當及時澄清。保薦機構(gòu)及其保薦代表人應(yīng)當勤勉盡責，保證出具的保薦意見書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　通知申明，中國證監(jiān)會對改革試點工作實施監(jiān)督管理。對試點上市公司及其高級管理人員、保薦機構(gòu)及其保薦代表人、其他上市公司，違反本通知的規(guī)定，或者利用上市公司股權(quán)分置改革試點進行內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他證券欺詐行為的，由中國證監(jiān)會給予行政處罰。涉嫌犯罪的，移送司法機關(guān)依法追究刑事責任。