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本報(bào)訊 (記者 李巧寧) 中國證券業(yè)協(xié)會(huì)和滬、深證券交易所日前在南京召開了第五次自律機(jī)構(gòu)聯(lián)席工作會(huì)議，會(huì)議討論了證券公司交易監(jiān)管和自營賬戶監(jiān)管實(shí)施方案。會(huì)議提出，當(dāng)前，各自律機(jī)構(gòu)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)協(xié)調(diào)配合，積極支持證券公司創(chuàng)新探索工作，督促會(huì)員單位認(rèn)真開展摸底整改工作，盡快化解歷史包袱，實(shí)現(xiàn)證券行業(yè)規(guī)范健康發(fā)展。
證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)監(jiān)管部、中國結(jié)算有關(guān)負(fù)責(zé)人列席了會(huì)議。會(huì)議討論了證券公司交易監(jiān)管
實(shí)施方案。會(huì)議認(rèn)為，要充分發(fā)揮證券交易所等自律機(jī)構(gòu)的一線監(jiān)管職能和作用，促進(jìn)證券公司合法合規(guī)經(jīng)營。為此，證券交易所將加大對會(huì)員單位證券交易的監(jiān)察力度，進(jìn)一步細(xì)化證券公司交易監(jiān)管實(shí)施方案，明確任務(wù)分工、監(jiān)察流程、技術(shù)措施、協(xié)調(diào)配合等具體內(nèi)容，提升對會(huì)員單位證券交易的一線監(jiān)察工作水平。
會(huì)議倡導(dǎo)各會(huì)員單位在合規(guī)經(jīng)營的原則下嚴(yán)格自律，逐步清理自營業(yè)務(wù)，提高業(yè)務(wù)規(guī)范程度和風(fēng)險(xiǎn)控制水平。會(huì)議還討論了證券公司自營賬戶監(jiān)管實(shí)施方案。會(huì)議提出，證券交易所將在摸清和核實(shí)證券公司自營賬戶的基礎(chǔ)上，建立、完善相應(yīng)的數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)，對其交易情況實(shí)施專項(xiàng)監(jiān)控。希望各證券公司切實(shí)完成清理申報(bào)工作，全面、準(zhǔn)確地報(bào)告全部自營賬戶的真實(shí)情況。
會(huì)議認(rèn)為，證券業(yè)協(xié)會(huì)要制訂和實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)的自律規(guī)則和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)；進(jìn)一步做好證券公司創(chuàng)新試點(diǎn)工作，積極開展創(chuàng)新方案評審，督促試點(diǎn)證券公司在合法合規(guī)經(jīng)營的基礎(chǔ)上開展創(chuàng)新活動(dòng)，為行業(yè)的規(guī)范發(fā)展起到帶頭作用。各自律機(jī)構(gòu)都要在各自的職責(zé)范圍內(nèi)，為證券公司業(yè)務(wù)拓展和產(chǎn)品創(chuàng)新提供全方位的服務(wù)。
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