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【本報訊】(記者 王軻真)中國證監會日前在發給各證券公司的一份通知中，明確了規范類證券公司評審與監管的條件和要求，并提出對規范類證券公司持續評價，不合格者，將不再作為規范類證券公司。規范類證券公司達到規定條件的，可申請評審成為創新試點類證券公司。
在該份名為《關于規范類證券公司評審和監管相關問題的通知》中，證監會提出，
規范類證券公司應當具備風險底數清楚，財務數據真實完整，各項財務和業務指標符合有關法律法規和規章的基本要求；公司治理完善，內部控制有效，具備防止出現重大風險和違法違規行為的機制；經營合規，管理規范，不存在嚴重違法違規行為和重大歷史遺留問題，并能按期完成有關整改事項等條件。中國證券業協會制定評審辦法，并負責組織評審和持續評價工作。評審通過者，確定為規范類證券公司。
此前證監會通知要求券商自查摸底，并于4月30日前將自查摸底中發現的問題報送證監會機構監管部、會計部和注冊地證監局。券商近年來持續出現的大面積虧損，與4年間證券市場的低迷密切相關。在2004年度，虧損已經成為國內大小券商不得不面對的問題。宏源證券巨虧近6億元。資產狀況最好的中信證券利潤也大幅下降。如果不考慮中金公司的特殊業務狀況，那么廣發證券算是券商中的模范，該公司2004年自營取得1.4億元收入，2004年扭虧為盈達到了1.29億元的盈利。這一數字居然能夠在目前的130多家券商中堪稱表率。由于經紀業務仍在券商收入中占絕對比重，所以在行情低迷中券商難改靠天吃飯的困境。此外，今年實施的新會計制度，使券商連續兩年全行業虧損之后，再次出現全行業虧損局面。申萬按新的會計制度進行追溯和計提后，出現28億元的巨虧。新會計制度的采用，將徹底暴露證券公司的家底，而長期以來未得到適當披露的理財業務的真實虧損也陸續浮出水面。
據分析，日前證監會負責人就股市敏感問題表態中，已經提及對券商的監管工作。按照新會計制度對大小券商重估家底后，證監會將通過對券商分類管理，按照資產狀況、內控等不同指標，有針對性地實施券商監管。證券公司的“洗牌”過程，即將拉開帷幕。
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