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12日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人針對(duì)社會(huì)公眾關(guān)心的股市敏感問(wèn)題接受新華社采訪,對(duì)處于重要轉(zhuǎn)折期的證券市場(chǎng)提出八點(diǎn)戰(zhàn)略———
一、保護(hù)投資者特別是公眾投資者的權(quán)益是今后工作的主線
中國(guó)證監(jiān)會(huì)將認(rèn)真按照溫家寶總理在政府工作報(bào)告和答記者問(wèn)中提出的要求，進(jìn)一
步抓緊落實(shí)“國(guó)九條”，圍繞保護(hù)投資者特別是公眾投資者的合法權(quán)益這一主線，進(jìn)一步完善市場(chǎng)基礎(chǔ)性制度建設(shè)，不斷強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，促進(jìn)市場(chǎng)主體規(guī)范運(yùn)作，努力營(yíng)造“公開(kāi)、公平、公正”的市場(chǎng)環(huán)境，切實(shí)推進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。
二、證券市場(chǎng)正處在重要的轉(zhuǎn)折過(guò)程中
近幾年來(lái)，過(guò)去支持市場(chǎng)運(yùn)行的投資理念和資金結(jié)構(gòu)等因素發(fā)生了較大的變化，市場(chǎng)運(yùn)行過(guò)程中的深層次矛盾和問(wèn)題開(kāi)始逐步顯現(xiàn)和暴露，新的運(yùn)行機(jī)制正在形成之中，可以說(shuō)證券市場(chǎng)正處在一個(gè)重要的轉(zhuǎn)折過(guò)程中。
三、加強(qiáng)監(jiān)管，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作
(一)加強(qiáng)上市公司信息披露監(jiān)管，提高上市公司透明度。
進(jìn)一步加強(qiáng)一線監(jiān)管職能，加大交易所和派出機(jī)構(gòu)對(duì)上市公司現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的力度，督促上市公司誠(chéng)實(shí)守信，切實(shí)履行信息披露義務(wù)；同時(shí)，加大對(duì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)質(zhì)量的督查，發(fā)揮其監(jiān)督作用；更為重要的是，要加大對(duì)違反信息披露規(guī)則的上市公司及其責(zé)任人的處罰力度，嚴(yán)肅查處虛假陳述等證券違法行為。
(二)推進(jìn)上市公司提高治理水平。督促上市公司進(jìn)一步完善股東大會(huì)制度和董事會(huì)制度，充分發(fā)揮獨(dú)立董事作用，建立起良好的法人治理結(jié)構(gòu)；督促上市公司全面執(zhí)行《關(guān)于加強(qiáng)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)的若干規(guī)定》，把保護(hù)投資者特別是社會(huì)公眾投資者的合法權(quán)益落在實(shí)處；推動(dòng)上市公司建立高管人員激勵(lì)機(jī)制，健全內(nèi)部控制制度等。
(三)規(guī)范控股股東和實(shí)際控制人行為，集中清理控股股東侵占上市公司資金和上市公司對(duì)外違規(guī)擔(dān)保問(wèn)題。要堅(jiān)決清理控股股東或者實(shí)際控制人占用上市公司資金，對(duì)資金被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴(yán)重侵占的上市公司主要責(zé)任人依法追究法律責(zé)任，必要時(shí)實(shí)施市場(chǎng)禁入，同時(shí)也要對(duì)侵占上市公司資產(chǎn)的控股股東和實(shí)際控制人依法追究法律責(zé)任。此外，將會(huì)同有關(guān)部門(mén)加強(qiáng)對(duì)上市公司對(duì)外擔(dān)保的監(jiān)管，防范上市公司擔(dān)保風(fēng)險(xiǎn)。今年，我們將會(huì)同有關(guān)部門(mén)力爭(zhēng)使國(guó)有控股上市公司在解決上述問(wèn)題方面取得更為有效的進(jìn)展。
四、兩年之內(nèi)基本化解券商風(fēng)險(xiǎn)
將堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展“三管齊下”，力爭(zhēng)在兩年之內(nèi)基本化解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，同時(shí)有效防范新的風(fēng)險(xiǎn)。
當(dāng)前的工作重點(diǎn)，一是對(duì)證券公司進(jìn)行徹底排查，落實(shí)責(zé)任，明確整改措施和合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)。對(duì)弄虛作假、整改不力或繼續(xù)違規(guī)的公司及其有關(guān)責(zé)任人，及時(shí)嚴(yán)肅查處。二是完善以保護(hù)客戶資產(chǎn)安全為核心的制度體系建設(shè)，如全面實(shí)現(xiàn)客戶交易保證金的獨(dú)立存管，大力推進(jìn)第三方獨(dú)立存管制度，改革國(guó)債回購(gòu)交易結(jié)算制度等，切實(shí)維護(hù)好廣大投資者的合法權(quán)益。三是實(shí)施證券公司的信息披露制度，增強(qiáng)其運(yùn)作的透明度，加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督。四是進(jìn)一步改善證券公司經(jīng)營(yíng)環(huán)境，推動(dòng)建立市場(chǎng)化的創(chuàng)新機(jī)制，鼓勵(lì)和支持一批優(yōu)質(zhì)證券公司做大做強(qiáng)。
五、今后一段時(shí)間，更多新投資者會(huì)入市
(一)繼續(xù)大力發(fā)展證券投資基金，擴(kuò)大基金資產(chǎn)規(guī)模。積極開(kāi)展銀行設(shè)立基金管理公司的試點(diǎn)工作，研究保險(xiǎn)公司設(shè)立基金管理公司問(wèn)題。積極推動(dòng)基金公司開(kāi)展受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
(二)促進(jìn)各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者協(xié)調(diào)發(fā)展。不斷擴(kuò)大保險(xiǎn)資金、企業(yè)年金和社保基金投資資本市場(chǎng)的資產(chǎn)比例和規(guī)模。完善QFII制度，穩(wěn)步推進(jìn)QFII試點(diǎn)。
(三)推動(dòng)制定有利于鼓勵(lì)社會(huì)公眾投資資本市場(chǎng)的稅收政策。
(四)積極推動(dòng)基金產(chǎn)品創(chuàng)新，增加適合投資人和各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者的投資品種。
(五)完善基金監(jiān)管體系，加快基金管理公司的誠(chéng)信建設(shè)，保護(hù)基金持有人利益。
六、推動(dòng)立法懲治證券犯罪
中國(guó)證監(jiān)會(huì)將從以下幾個(gè)方面加大工作力度：
(一)推動(dòng)刑法、公司法、證券法等有關(guān)法律法規(guī)的修改完善，加大對(duì)證券期貨違法犯罪活動(dòng)的懲處力度，同時(shí)，健全民事賠償責(zé)任追究機(jī)制。
(二)抓緊制定出臺(tái)一批涉及上市公司、證券公司監(jiān)管及風(fēng)險(xiǎn)處置等方面的法規(guī)規(guī)章，不斷推進(jìn)證券執(zhí)法的規(guī)范化與法制化。通過(guò)以上兩方面的基礎(chǔ)工作，為打擊證券違法犯罪行為提供有力的法規(guī)制度保障。
(三)繼續(xù)集中力量查處大案、要案，增強(qiáng)監(jiān)管工作的主動(dòng)性和有效性，堅(jiān)決打擊違法犯罪行為，絕不姑息手軟。
七、解決股權(quán)分置試點(diǎn)條件已具備
解決股權(quán)分置問(wèn)題不僅是一個(gè)敏感的政策問(wèn)題，更是一個(gè)復(fù)雜的市場(chǎng)問(wèn)題，需要把改革的力度、發(fā)展的速度與市場(chǎng)的承受程度統(tǒng)一起來(lái)。綜合各方面情況分析，按照“國(guó)九條”所明確的基本原則，目前已經(jīng)具備啟動(dòng)試點(diǎn)的條件。
八、大型企業(yè)上市會(huì)把握好節(jié)奏
監(jiān)管部門(mén)將公平對(duì)待各類(lèi)企業(yè)的發(fā)行上市。從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，大型優(yōu)質(zhì)企業(yè)的發(fā)行上市，有利于我國(guó)上市公司整體結(jié)構(gòu)的改善，吸引新增資金入市，為投資者增加新的盈利機(jī)會(huì)。當(dāng)然，在新股發(fā)行的具體安排上，證監(jiān)會(huì)將會(huì)充分考慮市場(chǎng)的承受能力，并注意建議發(fā)行人及其負(fù)責(zé)承銷(xiāo)的證券公司把握好節(jié)奏，維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定。
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