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本報訊(記者 夏雄偉) 如何使2005年全國證券監(jiān)管工作會議精神在轄區(qū)落到實處，取得實效？浙江證監(jiān)局大膽創(chuàng)新，改變以往開大會作一次性傳達的方式，采取變大會為小會、寓調(diào)研于監(jiān)管，把傳達會議精神與現(xiàn)場辦公結(jié)合起來，由局領(lǐng)導(dǎo)帶隊深入轄區(qū)5家證券公司和7大證券經(jīng)營機構(gòu)片區(qū)分別召開監(jiān)管工作會議。
會前，浙江證監(jiān)局作了充分準備。首先，根據(jù)日常監(jiān)管情況，對轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)
的不同片區(qū)作了合理劃分，決定對轄區(qū)5家證券公司逐家開會傳達，其他證券經(jīng)營機構(gòu)則按地域和經(jīng)營狀況不同分成7大片區(qū)分別召開會議。在此基礎(chǔ)上，對各證券公司、各片區(qū)證券機構(gòu)的經(jīng)營狀況和問題進行了全面系統(tǒng)地梳理，重點研究了各證券經(jīng)營機構(gòu)規(guī)范和發(fā)展中存在的問題，并有針對性地提出了較切合實際的對策建議。從3月9日到29日短短的20天時間內(nèi)，局領(lǐng)導(dǎo)帶領(lǐng)機構(gòu)處和浙江證券期貨業(yè)協(xié)會有關(guān)同志到全省各地召開12次工作會議，既傳達了全國證券監(jiān)管工作會議精神，布置了全年證券機構(gòu)監(jiān)管工作，又調(diào)查了解了轄區(qū)證券經(jīng)營機構(gòu)面臨的困難和問題，取得了良好的會議效果。
針對2004年證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)營業(yè)績普遍下滑，一些機構(gòu)對市場發(fā)展表現(xiàn)出不甚樂觀的情緒，浙江證監(jiān)局提出樹立信心、克服困難、誠信守法、創(chuàng)新發(fā)展的理念。要求各證券經(jīng)營機構(gòu)和高管人員樹立服務(wù)意識、誠信意識、守法意識、風險意識、自律意識、創(chuàng)新意識6種意識。
根據(jù)證監(jiān)會的統(tǒng)一部署，結(jié)合轄區(qū)實際，浙江證監(jiān)局提出了2005年機構(gòu)監(jiān)管的6項重點工作：一是摸清底數(shù)、落實整改。各公司應(yīng)結(jié)合年報審計，繼續(xù)做好摸底自查，并對公司股權(quán)變更、股東出資情況進行專項自查；二是抓緊做好客戶交易結(jié)算資金獨立存管工作，各公司須在6月底之前實現(xiàn)獨立存管；三是完善內(nèi)控制度建設(shè)，加強風險業(yè)務(wù)管理，尤其是營業(yè)部的風險控制；四是加強高管人員管理，結(jié)合誠信考核對高管人員實行年檢；五是合規(guī)競爭，維護市場秩序；六是認真做好年報審計工作。
這種會議方式得到了證券經(jīng)營機構(gòu)的支持和肯定，希望監(jiān)管部門能將這種現(xiàn)場辦公形式的會議風格堅持下去。
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