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本報(bào)訊(記者 聞濤)中國(guó)證監(jiān)會(huì)日前下發(fā)《關(guān)于推動(dòng)證券公司自查整改、合規(guī)經(jīng)營(yíng)和創(chuàng)新發(fā)展的通知》。《通知》要求，各證券公司要在4月底前完成自查，并提交自查報(bào)告和整改計(jì)劃，6月底前制定并上報(bào)客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管方案。
《通知》要求，證券公司要深入、徹底地開展自查，重點(diǎn)查清客戶交易結(jié)算資金、資產(chǎn)管理、證券自營(yíng)、國(guó)債回購(gòu)、賬外經(jīng)營(yíng)以及高管人員任職資格、股東出資和股權(quán)變更等
情況，全面報(bào)告公司存在的問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)。
《通知》指出，對(duì)按計(jì)劃進(jìn)行整改，化解風(fēng)險(xiǎn)有明顯成效的公司，不采取限制其業(yè)務(wù)的措施；對(duì)在自查中弄虛作假、整改不力或繼續(xù)違規(guī)的公司及有關(guān)責(zé)任人，將予以嚴(yán)肅查處；對(duì)不能有效控制風(fēng)險(xiǎn)、甚至繼續(xù)擴(kuò)大風(fēng)險(xiǎn)，有可能影響市場(chǎng)安全運(yùn)行和社會(huì)穩(wěn)定的公司，將堅(jiān)決及時(shí)地予以處置，并追究有關(guān)人員的責(zé)任。
《通知》強(qiáng)調(diào)，今年年底前，所有證券公司都要實(shí)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管。客戶交易結(jié)算資金存在缺口的公司，要制定切實(shí)可行的整改方案，逐步歸還。對(duì)整改不力或出現(xiàn)新增挪用的公司，將強(qiáng)制其實(shí)行客戶交易結(jié)算資金的第三方獨(dú)立存管，并追究有關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
《通知》稱，鼓勵(lì)符合條件的證券公司申請(qǐng)創(chuàng)新試點(diǎn)，對(duì)已經(jīng)取得創(chuàng)新試點(diǎn)資格的公司，支持其在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，推出新的業(yè)務(wù)品種、拓寬業(yè)務(wù)范圍、擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)模和從事有利于優(yōu)化行業(yè)資源配置的兼并收購(gòu)活動(dòng)。
《通知》還明確，為推動(dòng)大多數(shù)證券公司規(guī)范發(fā)展，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)將根據(jù)有關(guān)規(guī)定組織評(píng)審規(guī)范類證券公司，鼓勵(lì)符合條件的證券公司積極申請(qǐng)?jiān)u審。規(guī)范類證券公司可按照法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)行政許可，發(fā)展與其風(fēng)險(xiǎn)控制能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力相稱的業(yè)務(wù)。目前適用于創(chuàng)新試點(diǎn)類公司的政策措施和經(jīng)試點(diǎn)證明成熟的業(yè)務(wù)做法和產(chǎn)品等，將逐步在規(guī)范類公司中實(shí)施推廣。
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