蘭州民百案非完美結局 光大起訴沒落莊家陳忠聯

　　實習記者 華觀發 北京報道

　　糾纏達兩年之久的光大證券“蘭州民百(資訊 行情 論壇)案”，最近又有新的進展。

　　2005年3月10日，廣州市東山區人民法院(以下簡稱東山區法院)做出刑事判決，認定 被告人尹敏犯挪用資金罪定性不當，法院采納被告人尹敏及其辯護律師、辯護人的意見，認定被告人尹敏的行為屬于單位行為。

　　但法院最終以賬外非法拆借客戶資金罪，判決被告人尹敏有期徒刑六年，并罰人民幣100000元；在該案中被凍結的資金和股票，發還涉案單位光大證券廣州中山二路營業部。

　　“被告人尹敏由犯挪用資金罪變成了犯用賬外客戶資金非法拆借罪，”3月14日，尹敏家屬聘請的辯護人賴偉堅對記者表示，“這個結果是不能讓人滿意的”，新判決對于被告人尹敏是不公平的，他們將會再次向廣州中院提出上訴。

　　當日，該案主要涉案單位光大證券有限責任公司(以下簡稱光大證券)總裁辦公室相關人士則對記者表示，由于判決才剛剛做出，公司將暫時對此不發表任何評論。隨后，記者撥通了光大證券總經理解植春的手機，他表示由于他本人正在中央黨校學習，要求記者與公司聯系采訪事宜。

　　曠日持久的訴訟

　　隨著接下來尹敏家屬再次向廣州市中級人民法院提出上訴，該案注定會成為資本市場上又一場曠日持久的訴訟。

　　公開消息表明，曾任英豪科教(600672.SH，目前簡稱“ST英教(資訊 行情 論壇)”)董事長的陳忠聯早在1999年就開始坐莊蘭州民百(600738 SH)。為了控盤蘭州民百，從2002開始，陳忠聯以其控制的英豪學校基金的名義通過光大證券中山二路營業部從廣州華能公司違規融資1.57億元，并通過旗下的不同殼公司買入蘭州民百，而這些殼公司又拿著蘭州民百股票到廣發證券、國信證券等下屬營業部進行三方監管委托理財融資。

　　最終陳忠聯資金鏈斷裂，造成委托理財資金7820萬元未歸還中山二路營業部。

　　2003年12月2日，廣州市東山區人民檢察院認為時任中山二路營業部總經理的尹敏涉嫌私自挪用證券部的客戶資金給他人進行營利活動，構成挪用資金罪。

　　隨后東山區法院于2004年3月8日對該案作出一審判決，認定被告人尹敏犯挪用資金罪成立，并判處有期徒刑六年。

　　但是被告人尹敏及其辯護人不服該判決，隨后上訴于廣州中院。尹敏家屬和辯護律師認為，尹敏雖然是中山二路營業部直接的負責人，其在營業部向陳忠聯和英豪學校基金的融資中負有領導責任，但是其行為是得到單位默許的，自己并沒有從中牟取私利，其行為是單位行為，不能視作個人行為，更不構成犯罪。

　　2004年6月10日，廣州中院以事實不清、證據不足為由，將該案發回東山區法院重新審理。

　　2004年6月21日，東山區法院將該案另立重審，另行組成合議庭，再次公開審理本案。

　　“在本宣判之前，截至2004年9月29日，該案在廣州市東山區人民法院共進行了三次開庭審理。”賴偉堅告訴記者，法院曾經在2004年11月10日之前就通知家屬方，重審結果將會在11月10日宣判，“但是不知道發生了什么，在宣判前的上午，法院通知宣判延遲”。

　　于是，這個宣判結果一直拖到2005年3月10才公布。

　　單位行為背后的個人犯罪

　　“雖然此次判決對于尹敏不公，但是畢竟明確了一個事實：中山二路營業部融資給英豪學校等炒作蘭州民百等股票的行為是營業部‘單位行為’不是尹敏的‘個人行為’。”賴偉堅對記者表示。

　　賴偉堅告訴記者，這場訴訟控辯雙方爭執的焦點一開始就在于：光大證券是否知道中山二路營業部的融資活動﹖光大證券對營業部的融資事實上采取了什么態度﹖光大證券有否使用營業部融回的資金并借此贏利﹖

　　3月10日，東山區法院判決認定，雖然根據光大證券的有關文件及會議記要，該公司規定各營業部從1997年起就不準對外拆入、拆出資金，不準給客戶融資，但光大證券公司2000年《關于中山二路營業部的稽核報告》證實中山二路營業部在1998年4月7日—1999年5月31日期間仍存在融資現象；

　　另一方面，根據被告人尹敏的供述以及相關證人的證詞，被告人尹敏的目的是通過融資給客戶在其營業部做股票交易，為其營業部賺取客戶的傭金。

　　在現有證據不能證實尹敏從華能公司吸收款項再拆借給英豪學校等炒作蘭州民百等股票的整個行為中有牟取私利的情況下，法院根據有利于被告人的原則，依法認定，尹敏將從華能公司吸收的資金157000000元分多次拆借給“英豪學校基金”用于股票投資的行為是單位行為。

　　但是東山區法院顯然并不只看到這一點。

　　東山區法院同時認定，經過控辯雙方在重審中公開舉證、質證的證據以及查明的事實，足以證實光大證券中山二路營業部為增加證券交易量、牟取更多的傭金，采取吸收客戶資金不入賬的方式，將資金用于非法拆借，造成特別重大損失。

　　法院指出，被告人尹敏作為營業部直接負責的主管人員，在營業部用賬外客戶資金非法拆借行為中起了決定作用，已經構成犯罪。

　　對于此，賴偉堅表示，本案已經很明顯認定尹敏行為是單位行為，所以既然“這里面對尹敏判了罪，光大證券也就難逃其責了”。

　　光大證券起訴陳忠聯？

　　“此案到目前為止已經基本水落石出。”上述不愿意透露姓名的知名律師認為，這是一起明顯的三方監管委托理財大案。

　　該律師告訴記者，2004年10月8日， 36個地方證監局分別向轄區的券商下發了資產管理自查的通知。通知的第一條就是各證券公司必須嚴格遵守《證券公司客戶資產管理業務暫行管理辦法》和《關于推進證券業創新活動有關問題的通知》，立即停止未經批準的集合資產管理業務和三方監管委托理財業務。

　　此前，賴偉堅律師堅持認為，此案涉及的三方監管協議中各方都遺忘了的重要涉案方莊家陳忠聯。但是，隨著重審判決結果的下發，陳忠聯基本上已經機關算盡，走到了“演出”的盡頭。其此前主動向公安機關提供其股票賬戶要求凍結的“丟卒保帥”苦肉計在這個新判決結果下，顯得沒有多少意義。

　　記者近日得到未經證實的消息，原本對糾纏于尹敏案的光大證券已經起訴了陳忠聯以及其所控制的英豪學校基金。

　　知情人士告訴記者，“日前，英豪學校基金的負責人已經收到了光大證券的起訴書。”該人士表示，由于該起訴時間并不是很久，到底是民事訴訟還是刑事訴訟目前還不得而知。他暫時還得不到任何關于起訴的內容和消息。

　　3月15日，記者隨后致電光大證券總裁辦公室相關人士，他表示對光大證券起訴陳忠聯以及其所控制的英豪學校基金的消息目前并不知情，相關工作是由專門的負責人在做的。

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