首個區(qū)域上市公司綜合監(jiān)管體系出爐

　　四川多部門聯(lián)手形成行政監(jiān)管合力

　　成都消息 國內(nèi)首個區(qū)域性上市公司綜合監(jiān)管體系出爐。在不久前召開的四川省政府常務(wù)會議上，一套由四川證監(jiān)局、國資委、經(jīng)委、銀監(jiān)局和人民銀行成都分行等五個職能部門聯(lián)合制定的針對上市公司的全方位綜合行政監(jiān)管方案順利通過。

　　這個針對四川上市公司的綜合監(jiān)管方案，具體包括上市公司風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任分解、風(fēng)險防范綜合監(jiān)管體系和重大突發(fā)事件預(yù)警應(yīng)急預(yù)案等三個工作方案，以及各相關(guān)部門的組織保障和工作原則。

　　上市公司風(fēng)險分類標(biāo)準(zhǔn)及責(zé)任分解方案要求，四川證監(jiān)局每半年根據(jù)經(jīng)營業(yè)績、銀行評級和風(fēng)險隱患三方面情況將轄區(qū)內(nèi)65家A股上市公司分為四大類，實行風(fēng)險分類監(jiān)管，并將監(jiān)管責(zé)任層層分解，明確落實每一家上市公司所在地政府和業(yè)務(wù)主管部門、行業(yè)監(jiān)管部門的責(zé)任，以便及時發(fā)現(xiàn)風(fēng)險。

　　上市公司風(fēng)險防范綜合監(jiān)管體系方案提出，四川省成立上市公司風(fēng)險防范綜合監(jiān)管協(xié)調(diào)小組，由省政府分管領(lǐng)導(dǎo)任協(xié)調(diào)小組組長，負(fù)責(zé)綜合監(jiān)管過程中的具體溝通和協(xié)調(diào)，所有納入綜合監(jiān)管體系之中的職能部門為小組成員。方案還明確規(guī)定了各小組成員單位和上市公司所在地各級政府具體的風(fēng)險防范和化解的職責(zé)要求和監(jiān)管重點，協(xié)調(diào)小組通過定期會議、臨時會議和編制監(jiān)管信息簡報等形式實現(xiàn)各監(jiān)管部門的信息資源共享。

　　這一方案還對募集資金使用監(jiān)管、信息披露監(jiān)管、銀行貸款及公司對外擔(dān)保監(jiān)管、大股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用監(jiān)管、資產(chǎn)重組監(jiān)管、退市監(jiān)管、上市公司高管人員違法行為的監(jiān)管等方面提出了具體的監(jiān)管職責(zé)和程序要求。

　　在重大突發(fā)事件預(yù)警應(yīng)急預(yù)案這一工作方案中，四川證監(jiān)局特別針對上市公司核心高管人員出現(xiàn)異常情況、資金鏈出現(xiàn)異常情況、對外擔(dān)保數(shù)額巨大、業(yè)績連續(xù)虧損和宏觀調(diào)控對公司產(chǎn)生重大影響等五種上市公司重大突發(fā)事件，制定了信息暢通、反應(yīng)快捷、指揮有力、責(zé)任明確的重大突發(fā)事件預(yù)警和應(yīng)急處置工作機(jī)制。

　　四川證監(jiān)局負(fù)責(zé)同志認(rèn)為，這個綜合監(jiān)管體系將各級政府、業(yè)務(wù)主管部門和行業(yè)監(jiān)管部門對上市公司的日常監(jiān)管和重大問題的處理實現(xiàn)了制度化和程序化，形成監(jiān)管合力，有效防范和化解上市公司風(fēng)險。

　　落實國九條的良好范例

　　四川省首創(chuàng)的上市公司綜合監(jiān)管體系方案，沒有把齊抓共管停留在表面，而是采取了一致行動。方案整個體系條分縷析、綱目分明，部署了專設(shè)機(jī)構(gòu)，各職能部門明確落實了責(zé)任，彼此之間有硬性約束機(jī)制，實現(xiàn)了對上市公司的日常監(jiān)管和重大問題的處理的制度化和程序化。

　　綜合監(jiān)管體系方案的出臺，建立了一個各司其職、各負(fù)其責(zé)、相互配合、資源共享的監(jiān)管平臺，使各部門形成了監(jiān)管合力，體現(xiàn)了相當(dāng)?shù)牟僮餍院洼^強的執(zhí)行力。與其政府不斷地‘買單’，還不如建立起各部門協(xié)同的預(yù)警機(jī)制。這是證券監(jiān)管、銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)與地方政府各部門利益趨向一致性的內(nèi)在要求，體現(xiàn)著方方面面社會責(zé)任意識的高度統(tǒng)一。一位監(jiān)管者這樣說。

　　建立和諧的資本市場是建立和諧社會的一個重要方面。兩會期間，有人大代表提出：隨著證券市場的發(fā)展，各有關(guān)部門之間如何深入廣泛地協(xié)作并確定與之相應(yīng)的制度安排值得探索。四川省在這一方面的努力，是落實國九條的一個良好范例，具有十分重要的借鑒意義。

　　上海證券報記者 殷占武 田立民