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新華網(wǎng)廣州3月2日電 (記者 黃玫) 2004年對(duì)于證券市場(chǎng)來說是個(gè)多事之秋，年初南方證券被接管后,又有多家上市公司先后“觸雷”，或披露委托理財(cái)資金遇險(xiǎn)，或挪用保證金帶來市場(chǎng)危機(jī)。金融大省廣東為此強(qiáng)化上市公司日常監(jiān)管，初步建立預(yù)防證券犯罪機(jī)制，積極化解備受關(guān)注的資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
記者2日在廣州召開的轄區(qū)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上了解到，2004年全國(guó)證券市場(chǎng)持
續(xù)低迷，證券市場(chǎng)深層次問題不斷暴露，證券風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)。
面對(duì)復(fù)雜而敏感的市場(chǎng)，廣東有關(guān)部門積極做好風(fēng)險(xiǎn)化解工作，妥善處置了轄內(nèi)證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、上市公司風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)了廣東證券期貨市場(chǎng)和社會(huì)的穩(wěn)定。中國(guó)證監(jiān)會(huì)廣東監(jiān)管局局長(zhǎng)劉興強(qiáng)說，2004年，該局先后完成了南方證券廣州分公司和轄內(nèi)11家證券營(yíng)業(yè)部的行政接管工作，協(xié)調(diào)組織完成了中富證券、德恒證券和漢唐證券等公司在轄內(nèi)的9家證券營(yíng)業(yè)部的托管經(jīng)營(yíng)工作。對(duì)轄區(qū)高風(fēng)險(xiǎn)證券公司采取派駐現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作組、申請(qǐng)司法保護(hù)等系列措施，有效地控制了公司風(fēng)險(xiǎn)。
同時(shí)，廣東加大力度查處和打擊證券市場(chǎng)違法違規(guī)行為，規(guī)范市場(chǎng)秩序，凈化市場(chǎng)環(huán)境。2004年，廣東證監(jiān)局查處了4起非法證券期貨交易活動(dòng)，對(duì)1家涉嫌違反《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》的存管銀行進(jìn)行了立案稽查，對(duì)4家證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)涉嫌違規(guī)事項(xiàng)進(jìn)行了核查。去年以來，轄區(qū)上市公司披露信息的質(zhì)量不斷提高，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)挪用客戶保證金的現(xiàn)象得到遏制。在此基礎(chǔ)上，廣東積極探索建立預(yù)防證券犯罪機(jī)制。2004年11月，廣東證監(jiān)局聯(lián)合廣東省人民檢察院等對(duì)當(dāng)前證券犯罪的現(xiàn)狀與特點(diǎn)進(jìn)行了研究，總結(jié)了造成證券犯罪的主要原因，并對(duì)如何做好證券犯罪預(yù)防工作進(jìn)行了研討，提出要堅(jiān)持“打防結(jié)合，預(yù)防為主”的方針，綜合治理證券犯罪，并對(duì)檢察機(jī)關(guān)、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等各方的職責(zé)作出了具體明確的要求，初步建立了檢察機(jī)關(guān)、證券監(jiān)管部門、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“三位一體”的預(yù)防證券犯罪的機(jī)制。
廣東省副省長(zhǎng)鐘陽勝表示，2005年，廣東將進(jìn)一步增強(qiáng)監(jiān)管能力，推進(jìn)資本市場(chǎng)健康穩(wěn)定發(fā)展。其具體措施有：大力促進(jìn)上市公司改善治理水平，促使有關(guān)方面切實(shí)解決關(guān)聯(lián)方占用上市公司資金問題；加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)監(jiān)管，切實(shí)保護(hù)廣大投資者的利益，使轄區(qū)9家證券公司全部實(shí)現(xiàn)保證金獨(dú)立存管；進(jìn)一步支持期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，建立和完善期貨公司治理機(jī)制，規(guī)范大股東行為等。(完)
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