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雞年股市才開市兩天，證監會在新年的首張罰單就已經開出。
昨日，證監會向ST東源(資訊 行情 論壇)(000656，昨收盤3.04元)、*ST大洋B(資訊 行情 論壇)(200057，昨收盤0.39港元)等3家公司的4位前高管發布了《公告送達行政處罰事先告知書》，對4位高管分別開出3萬元罰單。
ST東源兩人受罰
ST東源受罰的是前高管賈培基及陳建兩人。證監會表示，兩人在公司涉嫌不及時披露重大擔保事項上存在領導責任，對兩人予以警告及3萬元罰款的處罰。公告書同時稱，目前已無法與此兩人取得聯系，才被迫公告上述決定。
賈培基及陳建曾任ST東源董事。2004年6月，ST東源因未即時披露相關擔保信息而受到重慶證監局調查。該通告書正是此次調查的處理結果。
ST大洋B前財務總監受罰
ST大洋B接到罰單的是前任財務總監羅曉慶。公告書表示，經查明，2002年年報中，ST大洋B通過托管企業虛增利潤154.33萬元，并少計壞賬準備5005萬元。公司的上述行為已違反《證券法》，構成虛假陳述。羅曉慶作為公司時任財務總監，是上述虛假陳述行為的直接責任人員。因此決定對其處以警告并罰款3萬元的處罰。
除以上兩公司外，還有原上海萬向期貨經紀有限公司(現更名為上海通聯期貨經紀有限公司)總經理馮勇受罰。受罰的原因是對公司在2002年期間允許客戶在保證金不足的情形下進行開新倉交易負有直接責任，證監會根據相關規定對其處以3萬元的行政罰款。
記者昨日與相關公司進行了聯系，相關人員表示，此次受罰人員均為前高管，而公司此前的違規行為均已糾正，目前公司經營正常，此次事件不會對公司造成不良影響。記者劉鋒
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