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證券監(jiān)管部門在處理大鵬證券風(fēng)險(xiǎn)的策略上，采取了先及時(shí)托管涉及面廣的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，后取消大鵬證券業(yè)務(wù)許可并責(zé)令其關(guān)閉的新模式，使托管工作平穩(wěn)進(jìn)行
記者從有關(guān)部門了解到，證券監(jiān)管部門在處理大鵬證券風(fēng)險(xiǎn)的策略上，采取了先及時(shí)托管涉及面廣的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，后取消大鵬證券業(yè)務(wù)許可并責(zé)令其關(guān)閉的新模式，使托管工作平穩(wěn)進(jìn)行。此舉有助于最大限度地保護(hù)投資者利益，維護(hù)市場穩(wěn)定。
據(jù)市場人士介紹，大鵬證券風(fēng)險(xiǎn)處置不同于先前對漢唐證券、閩發(fā)證券、遼寧證券等風(fēng)險(xiǎn)券商實(shí)施托管的模式。其主要區(qū)別在于本次處置是采用市場化原則，實(shí)施托管、審計(jì)、清算一體化模式，托管的期限將大為縮短，處置成本會(huì)顯著下降，處置效率也將明顯提高。據(jù)悉，本次托管期擬定為三個(gè)月左右，這對投資者和托管雙方來說，都是一件好事。
據(jù)了解，在正式開展托管工作之前，長江證券按照監(jiān)管部門的要求進(jìn)行了精心的準(zhǔn)備，包括擬定托管方案，編印托管工作手冊；成立托管工作領(lǐng)導(dǎo)小組、托管工作組和派往各地的托管工作小組三級組織機(jī)構(gòu)；對參加托管工作的近130人進(jìn)行了集中培訓(xùn)。盡管國家對被挪用的客戶保證金實(shí)施全額收購，但為防止客戶可能發(fā)生的恐慌性取款和大規(guī)模轉(zhuǎn)戶，長江證券加強(qiáng)了對客戶的政策解釋工作，實(shí)施了取款預(yù)約和轉(zhuǎn)戶審批制度。同時(shí)，該公司還緊急調(diào)撥了自有資金用于保證大鵬證券客戶的正常取款。截至目前，各營業(yè)部秩序正常，交易運(yùn)行平穩(wěn)，各項(xiàng)業(yè)務(wù)正常辦理，客戶和員工情緒穩(wěn)定，托管工作進(jìn)展順利。
此次，中國證監(jiān)會(huì)為何將托管重任交由長江證券？有業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，這看似有些出乎意料，但實(shí)在情理之中。這家成立于1991年的公司近幾年也經(jīng)歷了證券市場的洗禮，以規(guī)范運(yùn)作、穩(wěn)健經(jīng)營著稱，保持著持續(xù)盈利的良好記錄。該公司資本充足，資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良，業(yè)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，風(fēng)險(xiǎn)控制較為嚴(yán)密。2004年12月1日，長江證券率先成為全國八家創(chuàng)新試點(diǎn)券商之一。據(jù)了解，該公司為了實(shí)現(xiàn)其擴(kuò)張營銷網(wǎng)絡(luò)的戰(zhàn)略構(gòu)想，隨即向中國證監(jiān)會(huì)提交了參與風(fēng)險(xiǎn)券商托管工作的申請報(bào)告。而中國證監(jiān)會(huì)也將委托長江證券托管大鵬證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)視作落實(shí)扶優(yōu)汰劣政策、推動(dòng)行業(yè)重組的一個(gè)重大舉措。
據(jù)長江證券介紹，本次托管為其提供了一次歷史性的發(fā)展契機(jī)。經(jīng)過幾年的探索，該公司將自身定位于為客戶提供全面理財(cái)服務(wù)的現(xiàn)代金融企業(yè)。根據(jù)這一定位，公司通過業(yè)務(wù)流程再造，全力構(gòu)建客戶服務(wù)、產(chǎn)品供應(yīng)和營銷網(wǎng)絡(luò)三大體系，加快向理財(cái)服務(wù)和增值服務(wù)的轉(zhuǎn)變。但是，由于歷史原因，該公司目前僅有25家營業(yè)部、8家服務(wù)部，不僅網(wǎng)點(diǎn)數(shù)量少，而且布局不合理。為此，該公司通過財(cái)務(wù)、信息技術(shù)的集中和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型等先導(dǎo)性工作，為營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)擴(kuò)張奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
市場人士預(yù)測，對于一貫穩(wěn)打穩(wěn)扎的長江證券來說，如期完成托管工作，有可能使其經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)邁上新的臺(tái)階。
上海證券報(bào) 記者 陳捷
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