|
資深律師指出，營業部負責人涉案與券商風險控制有關
劉詩穎 NBD上海報道
作為又一家爆出營業部負責人涉嫌犯罪消息的券商，一直默默無聞的航空證券近日引起市場關注。該公司昨日在《中國證券報》刊登公告稱，“近日個別媒體報道了航空證券保
定營業部的有關情況，報道的內容嚴重不實，對投資者產生了誤導”。但公告也承認，“航空證券保定營業部個別人員涉嫌犯罪。”
公告中所稱的“不實報道”，指的是近日一家媒體刊登的消息稱，航空證券保定營業部總經理范建華攜大筆款項潛逃。該報道還援引“知情人士”的消息稱，與范建華同時潛逃的還有當地的幾位官員。范帶走的資金數額還未明確，目前已知僅保定市委托理財的住房公積金就在3億元左右，但總金額不會超過10億元。
針對這些報道，航空證券公告稱：“航空證券保定營業部個別人員涉嫌犯罪，已由司法機關立案偵查。目前該營業部正常運行。”
記者昨日從航空證券內部了解到，該公司總部以及各地營業部的業務狀況都基本正常，總部的主要領導均赴保定，處理相關事宜。各部門負責人的統一口徑稱，該事件純屬營業部個別人士的個別行為，和總公司沒有任何關系，客戶大可不必為此事擔憂。
盡管航空證券強調這是公司個別員工的個人行為，但法律界人士指出，航空證券可能難逃干系。上海一位不愿具名的資深律師表示，營業部老總涉案，大多是利用職務之便的職業行為，這就涉及券商的風險控制，大多數的類似事件是由券商監管不嚴造成的。
他進一步指出，判決此類案件的關鍵在于，該交易、轉賬等行為是否經過客戶的合法授權，證券公司能否拿出證據來證明公司不負責任。他表示，一旦發生此類事件，券商都會借助司法力量弄清真相，找到相關證據，否則券商難逃連帶資金償還責任。
航空證券是一家綜合類券商，注冊資本金5億元，在2004年增資擴股以前，只能從事單純的經紀業務。目前，包括保定營業部在內，航空證券在全國只有5個證券營業部。
| 
