百瑞保證金被挪事件 海通證券另有話說

　　本報記者 程志云 郭宏超 北京報道

　　海通再次煩惱。作為國內(nèi)資產(chǎn)規(guī)模最大的證券公司，旗下的北京中關(guān)村南大街證券營業(yè)部被河南百瑞信托公司狀告挪用其保證金。

　　為此，1月11日，北京市第一中級人民法院分別向上海聯(lián)合產(chǎn)權(quán)交易所、國家工商行政 管理總局發(fā)出《協(xié)助執(zhí)行通知書稿》，要求凍結(jié)海通證券持有的海富通基金管理有限公司4700萬股股權(quán)，期限為1年。凍結(jié)基金公司股權(quán)，這在國內(nèi)還是第一例。

　　此前，海通曾被國內(nèi)媒體披露公司有巨額虧損。

　　百瑞信托起訴

　　2004年8月11日和9月16日，百瑞信托以自有資金分別在海通證券中關(guān)村南大街證券營業(yè)部開設(shè)了“百瑞信托(107965)”和“百瑞投資(107988)”兩個賬戶。百瑞提供的律師函中顯示，賬戶中分別存入6600萬元和3200萬元。

　　“但當(dāng)時感覺市場機(jī)會不是很好，因此，我們就沒有動用這筆錢。”百瑞信托董事會秘書石笑東稱。

　　但是到了10月，當(dāng)百瑞信托準(zhǔn)備動用時，卻發(fā)現(xiàn)9800萬元全部不翼而飛！“當(dāng)時，海通證券中關(guān)村南大街營業(yè)部的總經(jīng)理王勝解釋說是系統(tǒng)問題。”石笑東回憶道，“第二天我們發(fā)現(xiàn)資金又回到了賬上，因此也沒有想太多。”

　　到了11月份，由于銀監(jiān)會多次強(qiáng)調(diào)要求信托公司注意證券市場風(fēng)險，百瑞信托再次查驗(yàn)賬戶內(nèi)的資金，發(fā)現(xiàn)9800萬元再次不知去向。“這不得不讓我們大為懷疑，后來確認(rèn)，我們公司的資金被海通證券以先存入再沖銷的方式挪用了。”石笑東認(rèn)為。11月17日，在百瑞信托當(dāng)日的對賬單上，王勝手寫了證明，“以上兩賬戶，資金的取出不是授權(quán)人所為，未得到百瑞信托指令。”

　　百瑞信托開始多次追討這筆資金。11月12日，王勝手寫了一份還款承諾函，承諾于11月16日前以“天地對接”形式將1800萬元劃入107988賬戶內(nèi)。

　　但是11月16日該筆款項(xiàng)并沒有到帳。王勝與百瑞信托交涉，希望延期交款。他在給百瑞信托的承諾函上表示，“我部目前正處于總公司現(xiàn)場稽核期間，財(cái)務(wù)部相關(guān)人員均在配合工作，造成一切事宜不能第一時間履行。我部正與相關(guān)企業(yè)協(xié)調(diào)有關(guān)手續(xù)問題，便于圓滿解決百瑞劃款問題。”并再次承諾在2004年11月17日下午四點(diǎn)前劃款1800萬元，11月19日再解決5000萬元的劃款。

　　王勝再次食言。11月18日，他向百瑞信托拋出一份“關(guān)于百瑞保證金還款解決方案”，提出了四點(diǎn)具體還款計(jì)劃：盡快恢復(fù)百瑞信托、百瑞投資兩賬戶內(nèi)資金；11月19日下午三點(diǎn)，按劃款要求以電匯或支票形式付款1800萬元整；11月22日下午三點(diǎn)，付5000萬元支票，收款日期為11月23日；剩余3000萬元在11月25日前作出具體劃款方案。

　　經(jīng)過多次交涉，百瑞信托意識到王勝是在拖延。事實(shí)是，中關(guān)村南大街營業(yè)部在劃撥了約5700萬元后，就再也不打錢了，而王勝也從此消失。至今，中關(guān)村南大街營業(yè)部仍有4110萬元尚未歸還。

　　2004年12月31日，百瑞信托一紙起訴書將海通證券中關(guān)村南大街營業(yè)部告上法庭，而海通證券成為第二被告。在起訴書中，除了要求法院判令海通證券及中關(guān)村營業(yè)部連帶償還證券資金4110萬元，百瑞信托還要求海通證券賠償500萬元損失。

　　2005年1月5日，北京市第一中級人民法院下達(dá)《民事裁定書》，支持百瑞信托進(jìn)行財(cái)產(chǎn)保全的要求，凍結(jié)海通證券中關(guān)村南大街證券營業(yè)部和海通證券的銀行存款或查封其相應(yīng)價值財(cái)產(chǎn)，限額4700萬元。

　　1月11日，海通證券持有的海富通基金4700萬股股權(quán)被凍結(jié)，期限為2005年1月10日至2006年1月9日。

　　賬戶涉嫌金融詐騙？

　　為什么海通再也不愿意償還剩下的4000多萬了呢？海通證券一位負(fù)責(zé)人稱，此次糾紛的實(shí)際情況與百瑞信托在《起訴書》中所描述的內(nèi)容有著根本性差異。

　　“這筆資金是有問題的。”海通證券辦公室主任陳蘇勤指出，沒有歸還該賬戶上的4000多萬元，是因?yàn)樵撡~戶涉嫌金融詐騙。早在兩個星期之前，海通證券已就此事向北京市公安局報案，希望通過司法途徑揭示事實(shí)真相。

　　記者了解到，實(shí)際上，在雙方對簿公堂前，百瑞信托曾和海通證券進(jìn)行過聯(lián)系。

　　2004年12月25日百瑞信托直接向海通證券總部發(fā)送了一份措辭嚴(yán)厲的律師函，要求海通證券于2004年12月31日前將剩余挪用款全部歸還到百瑞信托賬戶中，并賠償500萬元損失。

　　2004年12月31日，百瑞信托收到海通證券的回函，但并不是期望中的承諾還款回函。該回函稱，在公司日常稽核檢查過程中，發(fā)現(xiàn)北京中關(guān)村南大街營業(yè)部在“百瑞投資”賬戶上的操作中存在手續(xù)不全問題。經(jīng)進(jìn)一步核實(shí)，發(fā)現(xiàn)其中涉嫌外部人伙同營業(yè)部個人詐騙、挪用百瑞公司資金的犯罪行為。該回函還稱，海通證券業(yè)已于2004年12月22日向北京市公安機(jī)關(guān)報案，目前已立案偵察。

　　但海通證券并沒有告知具體原因是什么。隨后，王勝被撤去營業(yè)部總經(jīng)理職務(wù)，目前不知去向。而該營業(yè)部人士也都對記者三緘其口，保安甚至把記者拒之門外。

　　“明明是我們的保證金被無故挪用，怎么反而成了我們的賬戶涉嫌詐騙？” 石笑東非常惱火。隨即百瑞信托采取了法律措施。

　　記者了解到，在銀監(jiān)會新公布的《信托公司信息披露管理暫行辦法》中，需要披露信息的30家機(jī)構(gòu)名單中，百瑞信托赫然在列。也就是說，此次事件如果不能順利解決，所產(chǎn)生的影響可能會在2005年的年報中公開。一位知情人士稱，“百瑞信托已經(jīng)把此事向河南省銀監(jiān)局做了匯報，希望尋求銀監(jiān)局的支持。”