證監會立案稽查八家高風險券商

http://whmsebhyy.com 2005年01月21日 08:37 證券時報

　　并將核查會計師事務所審計責任

　　本報北京電(記者李巧寧)記者從中國證監會了解到，對南方證券等8家在2004年被處置的高風險證券公司，證監會均正式立案稽查，并將依據有關法律法規對證券公司及有關責任人進行處罰，涉及犯罪的，正在分批移交司法部門處理。

　　據介紹，2004年，德恒證券、中富證券、恒信證券、閩發證券、南方證券、云南證券、漢唐證券、遼寧證券等8家證券公司因嚴重違法違規、風險巨大，先后被托管經營、行政接管或被停止證券業務資格。經查，這些公司存在大量的賬外經營，會計信息嚴重失真，財務管理較為混亂。

　　據了解，在加強證券公司監管，依法嚴肅追究證券公司及有關人員違法違規責任的同時，中國證監會還將于近期派出工作組，對2004年被處置的證券公司在風險爆發前的會計審計情況逐家進行核查，以確定相關會計師事務所的審計責任。對有證據表明沒有盡到審計責任的，中國證監會將會同有關主管機構，依據有關法律法規嚴肅處理。今后，中國證監會將加大證券公司審計工作的監管力度，督促有關會計師事務所規范執業，勤勉盡責，通過做好年度審計工作，促進證券公司財務信息質量的不斷提高。

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