證監會對8家風險券商立案稽查 券商各有各的惡 | |||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2005年01月21日 01:46 每日經濟新聞 | |||||||||
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八大風險券商各有各的惡 業內人士認為，券商監管已成為目前證監會的工作重點 蔡明 木子 NBD上海報道
記者昨日從中國證監會獲悉，德恒、中富、恒信、閩發、南方、云南、漢唐、遼寧等8家證券公司因嚴重違法違規，已在2004年先后被托管經營、行政接管或停止證券業務資格。證監會對這幾家證券公司均已正式立案稽查。 證監會表示，今后將加大證券公司審計工作的監管力度，督促有關會計師事務所規范執業，勤勉盡責，通過做好年度審計工作，促進證券公司財務信息質量的不斷提高。 恒遠證券徐琤在接受記者采訪時表示，從一年來證監會的政策走向可以看出：“券商監管顯然已成目前證監會的工作重點。” 遼寧證券：資金黑洞40億 遼寧證券前身為遼寧省證券公司，成立于1988年。公司擁有2個總部、3個分公司、21個營業網點，遍布遼寧各地及上海、天津、重慶、深圳、大連等大城市。 2004年10月22日遼寧證券被托管。遼寧證券違規涉及挪用客戶保證金、違規為客戶透支、違規拆入資金、違規對外投資、高息攬存等多方面。據悉，遼證資金黑洞在40億元左右。信達在半年的托管經營期內主要負責處理遼寧證券的債務債權和重組前期工作，信達的托管期結束后，遼寧證券將整體由另一家公司接手。 云南證券：已被責令關閉 云南證券注冊資本金為1.2億元，在云南本地有9家營業部，另外在上海和北京分別有1家營業部。 其涉嫌的違規資金數億元，主要包括挪用客戶保證金、違規國債回購、亂融資等歷史遺留問題。2004年4月2日被太平洋證券托管。2005年1月5日，被責令關閉。云南證券被托管違規，是指在1997年前后曾做了大量國債回購，獲得巨額資金投入房地產，損失慘重。后又挪用部分客戶保證金。 閩發證券：賬外理賬超百億 閩發證券成立于1988年5月，注冊資本1000萬元。2000年11月，證監會批準閩發證券增資擴股至8億元，并于2001年7月，核準公司注冊資本為8億元。閩發證券擁有幾十個證券營業部和證券服務部，機構網點遍布福建省和北京、上海、深圳等城市。 去年10月10日，閩發證券被中國東方資產管理公司托管。其主要違規事實有：賬外委托理財等資金額高達上百億元，機構債權人達88個，并擅自買賣和挪用客戶托管的國債。 德恒證券：挪用巨額客戶資金 德恒證券成立于2002年，注冊資金7.65億元，大股東為新疆金新信托投資公司，由德隆實際控制。2004年，德恒證券及其營業部挪用客戶委托理財資金的事件頻繁曝光。目前可查的違規事實有：挪用上海星特浩的6400萬元國債投資，挪用蘇州太湖企業有限公司的8000萬元國債投資，挪用渝開發4000萬元保證金，挪用合金投資1.44億元，挪用上工股份3000萬元，挪用茉織華5.5億元。德恒證券目前由華融資產管理公司托管。 恒信證券：挪用客戶國債投資 恒信證券在原長沙證券的基礎上通過增資擴股后更名設立，注冊資本5.8億元。通過控制二、三大股東，德隆架空第一大股東后，實際控制該公司。 德隆資金鏈斷裂后，恒信證券被曝光存在資金黑洞高達45億元之巨。恒信證券可查的違規事實有：挪用天山股份9000萬元國債投資，挪用合金投資7000萬元國債投資。恒信證券目前由華融資產管理公司托管。 中富證券：拆借貸款至今未還 中富證券于2002年1月在上海正式成立，注冊資本5.1億元。市場盛傳德隆是中富證券的實際控制人。可查實的違規事實有：2004年6月10日，由交大科技委托的國債投資，被中富證券用于購買A股，3個月內，受托的5000萬元，賬面總值僅剩1538.97萬元；同年7月，中富證券挪用南方匯通委托資產管理資金1315萬元被曝光；2004年4月，中富證券向滬農行拆借的1億元貸款至今未還，用于質押的德隆系股票大幅縮水，其眾多客戶資金已不能正常提取。中富證券目前由華融資產管理公司托管。 漢唐證券：違規超額持股 漢唐證券2001年10月12日正式成立，公司總部設在深圳,由貴州證券和湛江證券合并重組并增資擴股后成立，注冊資本金90120.74萬元。漢唐證券分支機構遍布北京、上海、深圳、廣州、貴陽、常州、成都等全國主要城市。違規事實主要是：下屬營業部私自挪用赤天化5000萬元國債。違規持有大量流通股，漢唐證券三季度報告顯示，其通過不同賬戶共持有菲達環保2988.906萬股流通股，沒有發布任何公告。該持股數額占到了菲達環保總股本的21.35%、流通股的53.37%。 南方證券：涉嫌非法吸存 南方證券注冊資本10億元，于1992年12月21日成立。1998年5月末公司設有7家分公司和12家直屬營業部，營業網點68家，此外公司還在紐約、香港和新加坡設立了分支機構。 違規事實有：1999年1月至2001年5月間，南方證券涉嫌炒港股逃匯，代理內地投資者買賣港股，累計代理港股交易金額近20億港元，從而獲得255萬元的巨額傭金收入。南方證券天津、遼寧鐵嶺及大連等地營業部未經主管部門批準，發售了近7億元的個人柜臺債券，涉嫌非法吸存。 依據有關法律法規，證監會將對這些證券公司及有關責任人進行處罰，涉及犯罪的正分批移交司法部門處理。對這些公司的會計審計情況，證監會將于近期派出工作組，對去年被處置的證券公司在風險爆發前的會計審計情況逐家進行核查，以確定相關會計師事務所的審計責任。對有證據表明沒有盡到審計責任的，證監會將會同有關主管機構依據有關法律法規嚴肅處理。
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