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證券公司開展集合資產管理業務的試點工作進入實施階段。日前，上海證券交易所發出通知，對會員單位開展集合資產管理業務的有關事項作出規定。業內人士稱，上證所的這個通知，加上證監會先前發布的《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》和《關于證券公司開展集合資產管理業務有關問題的通知》，意味著證券公司開展集合資產管理業務的規范已經齊全。
集合資產管理業務是證券公司一種新的客戶資產管理業務形式，目前尚無成熟做法和經驗可循。為穩妥推動該項業務的開展，防范可能出現的風險，中國證監會在去年10月發布了《關于證券公司開展集合資產管理業務有關問題的通知》，對于證券公司設立集合資產管理計劃、辦理集合資產管理業務，采取先試點、后推開的原則。在試點階段，中國證監會將嚴格限定辦理集合資產管理業務的證券公司范圍，僅允許已通過評審、成為可從事相關創新活動試點的證券公司試行辦理此項業務，待積累一定經驗后，再逐步推開此項業務。
上證所發出的通知稱，集合資產管理計劃的投資交易活動應當集中在專用賬戶和專用席位上進行。單個會員管理的多個集合資產管理計劃由同一托管機構托管的，可以共用一個專用席位。各會員應設立或指定專門的部門負責集合資產管理業務，集合資產管理計劃使用的專用席位應歸屬其名下，并在集合資產管理計劃運作前五個工作日通過上證所網站會員會籍辦理系統，完成部門信息的填報和專用席位變更的手續。
通知要求，集合資產管理計劃開始投資運作后，應通過會籍辦理系統，在每月前五個工作日內，向上證所提供上月資產凈值(包括上月中每個工作日的資產凈值)，在會計年度結束后四個月內，向本所報送集合資產管理計劃單項審計意見。集合資產管理規模在開始運作之日起六個月內首次達到合同約定比例的，應于次日以書面形式向上證所報告達到的日期及投資組合情況；因證券市場波動等外部因素致使組合投資比例不符合集合資產管理合同約定的，應在十個工作日內進行調整并于調整次日以書面形式向上證所報告調整情況；發生投資者巨額退出或出現其他可能對集合資產管理計劃的持續運作產生重大影響的，應在發生之日起二個工作日內以書面形式向上證所報告有關情況。
通知還要求，會員應建立健全的內控制度和完善的技術支持系統，嚴格按照《試行辦法》、《通知》及集合管理計劃中規定的投資范圍和投資組合進行運作，防范投資風險，維護客戶利益。上證所對集合資產管理業務的投資交易活動進行實時監控，會員對上證所的有關調查應予以配合。集合資產管理業務的投資交易活動違反《試行辦法》、《通知》等有關規定的，上證所將上報中國證監會，并按照有關會員管理規則進行處罰。
上海證券報記者 張煒
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