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兩人未關注到其保薦公司擅自動用募集資金和信息披露違規
趙頔 上海報道
中國證監會1月10日宣布，華歐國際證券有限公司(簡稱華歐國際)的保薦代表人郁浩、江嵐，因未關注到其保薦公司擅自動用募集資金和信息披露違規的情況，持續督導工作不足
，被證監會實行了監管談話提醒。
此次事件涉及的廣東威爾醫學科技股份有限公司，在未經董事會批準的情況下，于2004年7月擅自動用募集資金3104萬元歸還銀行借款，事先未向深圳證券交易所咨詢，事后也未及時向深圳證券交易所報告并公告，遲至10月才應深圳證券交易所要求召開董事會對此事項進行追認并發布公告。
作為保薦人，郁浩、江嵐未關注到公司擅自動用募集資金和信息披露違規的情況，持續督導工作存在不足，違反了《證券發行上市保薦制度暫行辦法》第73條的規定。
因此，中國證監會于2004年12月30日對郁浩、江嵐進行談話提醒，要求其引以為戒，加強對現有法律、法規和政策的學習，提高執業質量和水平，嚴格按照保薦制度的要求持續督導廣東威爾醫學科技股份有限公司履行規范運作、信守承諾、信息披露等義務。
自證券發行上市保薦制度實施以來，迄今共有至少5家知名證券機構的9名保薦代表人被中國證監會實行了談話提醒，這些機構包括：中銀國際證券有限公司、金信證券、上海證券、光大證券以及大鵬證券等。
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