2005年首項新規：自然人可買非流通股 | ||||||||
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| http://whmsebhyy.com 2005年01月04日 11:41 每日經濟新聞 | ||||||||
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李中秋 NBD 上海報道 去年12月31日，上交所、深交所與登記結算公司聯合發布了《上市公司非流通股股份轉讓業務辦理實施細則》(下稱細則)，這標志著上市公司非流通股上市流通的相關規定已經全部出臺，上市公司的非流通股轉讓從今天起正式通過交易所實施。
《細則》共15條，分別就股份持有人如何向交易所提出轉讓申請、撤回、終止股份轉讓、涉及上市公司收購、自然人受讓、申請出讓或受讓的最低股份數量、信息披露以及辦理時間等細節作出了詳細的規定。 《細則》規定，股份持有人向交易所提出股份轉讓申請或者公開股份轉讓信息的，應當先到結算公司或者其指定的代理機構辦理持有股份、可轉讓股份及股份變更記錄查詢。如果向證交所提出撤回或者終止通過公開股份轉讓信息方式轉讓股份的，應當提交撤回或者終止申請。 擬通過公開股份轉讓信息方式轉讓股份或者股份轉讓涉及上市公司收購的，股份持有人應當在辦理股份查詢的同時申請將擬轉讓的股份予以臨時保管。 值得一提的是，《細則》對自然人受讓非流通股進行了具體規定。其中，符合以下三種情形之一的自然人可以受讓上市公司的非流通股。第一、依司法裁決受讓。例如，某法人因對某自然人欠債，而司法裁決該法人以所持上市公司法人股予以抵償。第二、經有權機關批準受讓。例如，國有股轉讓給自然人，需由國資委主管部門批準。第三、法律法規規定可以受讓的其他情形。 有專家指出，《公司法》對自然人受讓非流通股并無限制，上市公司非流通股轉讓規則同樣遵循這一原則。值得注意的是，自然人受讓非流通股后，股份性質仍為非流通股，不能進入證券交易所交易系統進行流通交易。 自然人因繼承、贈與、依法進行財產分割(如離婚、分家析產等情形)或者法人因解散、破產、被依法責令關閉等原因申請辦理股份轉讓的，相關當事人應當先向結算公司進行股份查詢，再至證券交易所申請辦理股份轉讓確認，經交易所確認后，須附上相關規定文件至結算公司辦理過戶登記手續。 《細則》還對協議收購、轉讓涉及發起人股、國有股、銀行及保險類上市公司以及觸發上市司要約收購義務等應提交的附加文件等作出了詳細的規定。 其中屬于協議收購的，雙方還需提供結算公司指定的結算銀行出具的收購資金存款證明等；涉及國有股，或國有及國有控股企業出讓、受讓或劃轉上市公司非國有股的，需提供國有資產監督管理機構的批準文件或相關性質界定文件等。 此外，銀行類上市公司股東持股變動達到或者超過總股本5%的，還需提供銀監會的批準文件；保險類上市公司股東持股變動達到或者超過總股本10%的，需提供保監會的批準文件；而屬于上市公司收購的，需提供證監會無異議文件；觸發要約收購義務的，還應當提供證監會豁免要約收購的文件或者要約收購無異議文件。 在股份轉讓時間、最小數量以及信息披露上，《細則》規定，股份持有人或受讓人申請出讓或受讓的股份數量不得低于一個上市公司總股本的1%；持股數量不足1%的股份持有人提出出讓申請的，應當將其所持的全部股份一次性轉讓給單一受讓人。 由于交易所將統一安排公開股份轉讓信息，因此投資者可以通過交易所在指定披露信息的網站進行查詢。 另外，交易所于每月最后一個工作日發布公開股份轉讓信息，信息有效期根據股份持有人的申請在1至6個月期限內確定。 涉及執行司法裁決辦理股份轉讓手續的，《細則》規定，司法機關應當先向結算公司進行股份查詢，再至交易所辦理股份轉讓確認，經交易所確認后，至結算公司辦理過戶登記。 證券交易所對所要求提交的文件進行形式審核后，符合規定的，自受理申請后的三個工作日內對申請予以確認。 股份轉讓的辦理時間為每個交易日上午8：30～11：30，下午13：30～16：00。由于證券交易所將統一安排公開股份轉讓信息，投資者可以通過證券交易所在指定披露信息的網站進行查詢 自然人在三種情況下可以受讓非流通股：依司法裁決受讓；經有權機關批準受讓；法律法規規定可以受讓的其他情形 2004年12月31日，滬深交易所與結算公司聯合發布《上市公司非流通股股份轉讓業務辦理實施細則》 |
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