《上市公司非流通股股份轉讓業務辦理規則》（以下簡稱《規則》）日前公布，針對市場關注的有關問題，上海、深圳證券交易所與中國證券登記結算公司（以下簡稱兩所一司）的有關負責人接受了記者的采訪。
負責人：上市公司非流通股的協議轉讓一直存在。本次《規則》的發布，是兩所一司落實中國證監會和國資委有關規定的一項具體措施。《規則》的實施，將使以往不規范的非流通股轉讓行為，納入規范監管的軌道。
關于《規則》，有兩點需要明確：
第一、非流通股轉讓與流通股交易的區別。非流通股依法轉讓不通過交易所主機對轉讓雙方價格進行撮合，不是非流通股份的變相流通，也不因轉讓行為改變股份的非流通性質。《規則》除規定了必備的審核程序外，還規定了嚴格的轉讓比例要求和時間要求，限定了出讓和受讓非流通股的最低比例，即不得低于一個上市公司總股本的1％；對于持股數量不足1％的股份轉讓申請，要求出讓人全額轉讓給單一的受讓人。為了防止炒賣非流通股行為的發生，規定了非流通股股份轉讓的最短時間間隔要求，即受讓非流通股后，受讓人需持滿一個月后方可再次轉讓，且再次轉讓也受上述比例限制。
第二、證券交易所只建立轉讓是否合法有效的確認機制，并不組織非流通股的交易。該機制既非交易平臺，也無撮合功能，只是對符合《規則》規定的轉讓行為予以確認。因此，《規則》的發布與解決非流通股流通問題沒有任何關系，更不意味著任何所謂股票交易市場的開通。（上海證券報）
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