|
【本報(bào)訊】(記者王軻真)不良證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用夸大投資業(yè)績，或自吹自擂、勾結(jié)莊家操縱股票等違法違規(guī)行為已引起監(jiān)管部門高度關(guān)注。深圳證監(jiān)局局長張?jiān)茤|昨日在證券投資咨詢機(jī)構(gòu)監(jiān)管工作會(huì)議上強(qiáng)調(diào)，要堅(jiān)決砸掉違法違規(guī)咨詢機(jī)構(gòu)的飯碗，清除害群之馬，維護(hù)投資者合法權(quán)益。
深圳目前已取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)共有25家，其中證券公司15家，專業(yè)
證券投資咨詢公司10家，具備執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)咨詢?nèi)藛T419名。2003年專業(yè)證券投資咨詢公司的業(yè)績有了明顯的改善，參加年檢的10家專業(yè)公司中，7家盈利，3家虧損，與2002年度70%虧損相比，整體盈利狀況有了明顯好轉(zhuǎn)，專業(yè)咨詢公司的吸引力有所提高。
專業(yè)證券投資咨詢公司取得一定成績的同時(shí)，存在的眾多問題直接關(guān)系到證券業(yè)的聲譽(yù)，亟待盡快解決。張?jiān)茤|根據(jù)深圳證監(jiān)局信訪部門的統(tǒng)計(jì)分析，從今年1月至今，涉及證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的信訪投訴案件144起，平均每兩個(gè)工作日一起，占深圳證監(jiān)局信訪投訴案件總數(shù)的30%。這從一個(gè)側(cè)面反映了專業(yè)投資咨詢公司在經(jīng)營管理、盈利模式和內(nèi)控機(jī)制等方面存在著缺陷，嚴(yán)重?fù)p害了證券投資咨詢行業(yè)的聲譽(yù)，威脅到了咨詢行業(yè)的持續(xù)、健康發(fā)展。對(duì)其進(jìn)行整頓和規(guī)范已是刻不容緩。
證監(jiān)局在對(duì)咨詢公司進(jìn)行的年檢中發(fā)現(xiàn)，專業(yè)投資咨詢公司存在的主要問題包括公司治理結(jié)構(gòu)不健全，內(nèi)控機(jī)制嚴(yán)重缺失，內(nèi)部管理混亂。專業(yè)咨詢公司的人員素質(zhì)普遍較差，合法合規(guī)意識(shí)淡漠。業(yè)務(wù)人員行為嚴(yán)重的急功近利，信口開河，進(jìn)行不符實(shí)際的宣傳，夸大投資收益，誘騙投資者，甚至承諾高額保底收益。大部分公司研究投入明顯不足，甚至沒有專門的研究人員。研究成果基本上都是“拿來主義”，沒有建立自己的研究隊(duì)伍。僅有的幾個(gè)研究人員全部局限于對(duì)個(gè)別券商研究機(jī)構(gòu)研究成果的收集、整理的層面上，停留在迎合中小投資者博取短期價(jià)差的需要上，專注于研究市場熱點(diǎn)，發(fā)掘黑馬上。
深圳證監(jiān)局統(tǒng)計(jì)，咨詢公司近兩年的合同續(xù)簽率平均不到6%，反映出客戶對(duì)專業(yè)咨詢公司的咨詢服務(wù)不滿意，對(duì)服務(wù)質(zhì)量缺乏信心。咨詢公司業(yè)務(wù)收入全部依賴于新增客戶。深圳證監(jiān)局調(diào)查發(fā)現(xiàn)，由于咨詢公司業(yè)務(wù)模式單一，一些機(jī)構(gòu)迫于生計(jì)操縱股價(jià)。一些公司與莊家勾結(jié)，為莊家接盤或者公司先買入一只股票，再發(fā)信息讓會(huì)員高位買入。不排除咨詢機(jī)構(gòu)同時(shí)出貨的可能性。深圳證監(jiān)局高度關(guān)注類似事態(tài)的發(fā)展，一旦發(fā)現(xiàn)線索將出重拳予以嚴(yán)厲打擊。
張?jiān)茤|希望專業(yè)證券投資咨詢公司根據(jù)自身情況，盡快建立和完善公司治理結(jié)構(gòu)，建立內(nèi)部控制監(jiān)督機(jī)制，防范經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)和道德風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)客戶利益。對(duì)有違法違規(guī)行為，嚴(yán)重侵害投資者利益的公司，要堅(jiān)決砸掉他的飯碗，以維護(hù)咨詢行業(yè)的信譽(yù)，促進(jìn)專業(yè)投資咨詢機(jī)構(gòu)的持續(xù)健康發(fā)展。
| 
