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【本報訊】(深圳商報記者梁惠元)記者在昨日召開的深圳證券投資咨詢公司監(jiān)管工作會議上獲悉，從明年起，深圳證監(jiān)局將對證券咨詢公司會員制業(yè)務(wù)提出新的管理規(guī)則，對于那些不符合治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)控要求的公司，將暫緩或不予通過年檢，對于一些嚴(yán)重侵害投資者利益的公司，將會徹底砸掉他們的飯碗，將這些害群之馬從投資咨詢行業(yè)清除出去。
據(jù)統(tǒng)計，到目前為止，今年涉及證券投資咨詢機構(gòu)的信訪投訴案件144起，平均每兩
個工作日一起，占該局信訪投訴案件總數(shù)的30%。問題主要集中在三個方面：一是公司治理結(jié)構(gòu)不健全，內(nèi)控機制嚴(yán)重缺失，內(nèi)部管理混亂。許多公司名義上是公司，實際是個體戶。老板的配偶、親戚把持著公司的核心部門，公私不分，信口開河，進(jìn)行不符實際的宣傳，夸大投資收益，誘騙投資者，甚至承諾高額保底收益的現(xiàn)象屢見不鮮。不少公司基礎(chǔ)檔案資料和財務(wù)憑證管理混亂，資料丟失情況比較嚴(yán)重。二是研究基礎(chǔ)薄弱，部分公司甚至沒有專門的研究人員，研究成果基本上都是“拿來主義”。一些公司近兩年的合同續(xù)簽率，平均不到6%。三是業(yè)務(wù)模式單一，基本上都是會員制，利潤來源主要是收取會員費。一些公司與莊家勾結(jié)，為莊家接盤或者公司先買入一只股票，再發(fā)信息讓會員高位買入而同時自己出貨，目前已經(jīng)有這方面的投訴，有關(guān)媒體對此也予以報道。
對此，深圳證監(jiān)局局長張云東提出了三大治理措施：
第一，各公司應(yīng)根據(jù)自身的實際情況，盡快建立和完善公司治理結(jié)構(gòu)，股東會、董事會的職責(zé)和議事規(guī)則應(yīng)盡快建立起來。目前所有的“夫妻店”、“親戚店”，在一年之內(nèi)要完成增資擴股，通過員工持股和引進(jìn)新股東，增加股東數(shù)量，增加資本金。
第二，各證券投資咨詢公司要在一年的時間內(nèi)，圍繞建立健全內(nèi)控機制，提高管理水平的目標(biāo)，全面建立完善內(nèi)部規(guī)章制度，組建加強后臺監(jiān)控部門，對業(yè)務(wù)人員客戶招攬、客戶服務(wù)活動，研究人員提供投資建議和操作指導(dǎo)，電視媒體節(jié)目制作等實施全面監(jiān)控，從制度上逐步解決誘騙、坑害投資者，自吹自擂，夸大虛假投資業(yè)績的問題；針對客戶的大小和風(fēng)險偏好類型，設(shè)計不同的投資組合，加強對組合運作狀況的跟蹤監(jiān)控。
第三，各咨詢公司應(yīng)按照相關(guān)會計準(zhǔn)則和會計制度的規(guī)定，建立健全會計核算制度。
張云東透露，明年，深圳證監(jiān)局對咨詢公司會員制業(yè)務(wù)的運作管理提出具體的規(guī)則指引，包括研究人員、業(yè)務(wù)人員的培訓(xùn)和管理，會員管理和服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)和流程，會員投訴受理和反饋，咨詢服務(wù)檔案資料的記錄和保管，電視節(jié)目制作管理等等，提出系統(tǒng)全面的咨詢公司會員制業(yè)務(wù)管理規(guī)則。他表示，對有違法違規(guī)行為，嚴(yán)重侵害投資者利益的公司，要堅決砸掉他的飯碗，把這些害群之馬從投資咨詢行業(yè)清除出去。
據(jù)悉，深圳目前已取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)共有25家，其中證券公司15家，專業(yè)證券投資咨詢公司10家，具備執(zhí)業(yè)資格的專業(yè)咨詢?nèi)藛T419名。
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